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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

题目内容

(

多选题

)

银行建立配合反洗钱调查制度应当明确（）。

A、组织管理和工作流程

B、资料借阅流程

C、保密规定

D、资料保存

答案：ABCD

2022年反洗钱知识题库

《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》银发[2017]117号规定各金融机构和支付机构应当遵循（）原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。

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客户洗钱风险分类管理目标不包括：( )。

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客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。

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金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向( )报送大额交易和可疑交易报告，接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。

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客户属于联合国安理会制裁决议名单范围的，金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施并于当日将有关情况报告中国人民银行和其他相关部门。应当采取的措施包括但不限于：（）。

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下列不属于实际控制人范畴的是（）。

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

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按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。

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银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责。（）

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金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面完整准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

银行建立配合反洗钱调查制度应当明确（）。

A、组织管理和工作流程

B、资料借阅流程

C、保密规定

D、资料保存

答案：ABCD

相关题目

A. 风险为本

B. 规则为本

C. 审慎均衡

D. 勤勉尽责

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客户洗钱风险分类管理目标不包括：( )。

A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 对所有客户采取不变的识别程序

C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。

点击查看答案

金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务，向( )报送大额交易和可疑交易报告，接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。

A. 中国人民银行

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 中国人民银行及其分支机构

D. 中国银行业监督管理委员会

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A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 暂停金融交易，拒绝转移、转换金融资产

C. 停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务

D. 依法冻结账户资产

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下列不属于实际控制人范畴的是（）。

A. 公司实际控制人

B. 未被客户披露但实际控制着金融交易过程的人。

C. 未被客户披露但最终享有相关经济利益的人员。

D. 公司授权的经办业务人员

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

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银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责。（）

A. 客户身份识别

B. 客户身份资料保存

C. 可疑交易报告

D. 交易记录保存

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