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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

题目内容

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多选题

)

客户身份识别的基本原则有（）。

A、真实性、有效性

B、独立性、直接性

C、完整性、持续性

D、灵活性、广泛性

答案：AC

2022年反洗钱知识题库

关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法正确的是:( )

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商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理( )现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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如果金融机构境外分支机构驻在国家（地区）反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，应尽可能选择（）的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据

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反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。

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从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份（）。

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有合理理由认为该交易或客户与洗钱、恐怖主义活动及其违法犯罪活动有关的可疑交易报告，按规定通过反洗钱监管交互平台向中国人民银行当地分支机构报告，报告包括（）。

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下列不属于洗钱的过程（）。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。

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法人、其他组织和个体工商户的控股股东或实际控制人信息，无关紧要，金融机构可以不去了解。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

客户身份识别的基本原则有（）。

A、真实性、有效性

B、独立性、直接性

C、完整性、持续性

D、灵活性、广泛性

答案：AC

相关题目

关于向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务，以下说法正确的是:( )

A. 与大额和可疑交易报告义务相同

B. 可替代可疑交易报告义务

C. 可与可疑交易报告义务相互替代

D. 不能与可疑交易报告义务相互替代

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A. 人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上

B. 人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上

C. 人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上

D. 人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上

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A. 更为严格

B. 更为宽松

C. 适合自身

D. 适应我国法律规定

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从有关反洗钱国际标准和各国反洗钱立法的发展情况看，明显呈现逐步将反洗钱义务主体范围扩大到金融机构之外的发展趋势。

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A. 向公安、工商行政管理等部门核实

B. 回访客户

C. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

D. 实地查访

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A. 基本情况

B. 逐笔明细信息

C. 分析报告

D. 其他相关资料

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下列不属于洗钱的过程（）。

A. 放置阶段

B. 离析阶段

C. 转移阶段

D. 融合阶段

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户在合理期限内更新的，金融机构应中止为客户办理业务。

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法人、其他组织和个体工商户的控股股东或实际控制人信息，无关紧要，金融机构可以不去了解。

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客户身份识别的基本原则有（ ）。

客户身份识别的基本原则有（）。