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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

题目内容

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多选题

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为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系的，若有代理人，需要提供的客户身份证明文件包括（）。

A、合法有效的授权委托书

B、代理人的有效身份证件

C、合法有效的合同书

D、代理人的资质证明

答案：AB

2022年反洗钱知识题库

金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱( )，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

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支付机构与境外机构建立代理业务关系时，应当充分收集有关境外机构（）等方面的信息，评估境外机构反洗钱和反恐怖融资措施的健全性和有效性，并以书面协议明确本机构与境外机构在反洗钱和反恐怖融资方面的责任和义务。

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所有洗钱行为都有放置离析融合三个阶段，并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。

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法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外。

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国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责，可以从国务院有关部门机构获取所必需的信息，国务院有关部门机构应当提供。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

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从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）

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对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下哪些强化的身份识别措施( )

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金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。

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法人金融机构在评估产品业务的固有风险时，应当全面考虑本机构向客户提供的各类产品业务（或服务）。

题目内容

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多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系的，若有代理人，需要提供的客户身份证明文件包括（）。

A、合法有效的授权委托书

B、代理人的有效身份证件

C、合法有效的合同书

D、代理人的资质证明

答案：AB

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A. 操作规程

B. 工作指引

C. 内部控制制度

D. 内部评估机制

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B. 内部控制制度

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所有洗钱行为都有放置离析融合三个阶段，并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。

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法人金融机构评级结果只能用于中国人民银行及其分支机构开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外。

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国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责，可以从国务院有关部门机构获取所必需的信息，国务院有关部门机构应当提供。

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金融机构有拒绝、阻碍反洗钱检查、调查行为，致使洗钱后果发生，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）。

A. 吊销其经营许可证

B. 责令停业整顿

C. 责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 注销其经营许可证

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从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（）

A. 立法机关制定的专门反洗钱法律

B. 由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规

C. 由相关协会出台的相关规定和办法

D. 金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引

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对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下哪些强化的身份识别措施( )

A. 建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要。

B. 建立（或者维持现有）业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权。

C. 进一步深入了解客户财产和资金来源。

D. 在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

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金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。

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法人金融机构在评估产品业务的固有风险时，应当全面考虑本机构向客户提供的各类产品业务（或服务）。

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为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系的，若有代理人，需要提供的客户身份证明文件包括（ ）。

为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系的，若有代理人，需要提供的客户身份证明文件包括（）。