APP下载

首页

资格职称

2022年反洗钱知识题库

搜索

2022年反洗钱知识题库

题目内容

(

多选题

)

关于客户洗钱风险分类参考指标，以下哪些说法正确的是。（）

A、客户因素包括个人客户和企业客户

B、个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

C、企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等

D、被联合国、政府部门等列入“黑名单“的客户不属于参考因素

答案：ABC

2022年反洗钱知识题库

中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（）

点击查看题目

银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。

点击查看题目

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经( )的批准。

点击查看题目

刑法第一百二十条之一规定的“资助“，是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集提供经费物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

点击查看题目

境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求法人金融机构提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，法人金融机构应当在获得客户授权同意后提供；客户不同意或未获得客户授权同意的，法人金融机构不得提供。

点击查看题目

在反洗钱分类评级中被评为A类B类机构，监管部门可以仅访问单位反洗钱主管部门负责人，D类机构应当访问单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员。

点击查看题目

金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

点击查看题目

法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构（）四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

点击查看题目

义务机构应当登记客户受益所有人的哪些信息( )

点击查看题目

以下交易中，如未发现交易或行为可疑的，属于可免报告的大额交易的是（）

题目内容

(

多选题

)

手机预览

2022年反洗钱知识题库

关于客户洗钱风险分类参考指标，以下哪些说法正确的是。（）

A、客户因素包括个人客户和企业客户

B、个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等

C、企业客户的参考因素是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等

D、被联合国、政府部门等列入“黑名单“的客户不属于参考因素

答案：ABC

相关题目

中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（）

A. 组织协调全国的反洗钱工作

B. 制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

C. 监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况

D. 在职责范围内调查可疑交易活动

点击查看答案

银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。

点击查看答案

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经( )的批准。

A. 董事会

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 其他高级管理层

点击查看答案

刑法第一百二十条之一规定的“资助“，是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集提供经费物资或者提供场所以及其他物质便利的行为。

点击查看答案

金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

点击查看答案

A. 地域

B. 客户

C. 产品业务

D. 渠道

点击查看答案

义务机构应当登记客户受益所有人的哪些信息( )

A. 姓名

B. 性别

C. 地址

D. 身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限

点击查看答案

以下交易中，如未发现交易或行为可疑的，属于可免报告的大额交易的是（）

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 交易一方为慈善团体的

C. 金融机构同业拆借

D. 商业银行发起利息支付

点击查看答案

类似热门题库

任职资格类考试题库（支行行长）

人力资源开发题库

附件1：机动车中级查验员培训考核复习参考题库

关于客户洗钱风险分类参考指标，以下哪些说法正确的是。（ ）

关于客户洗钱风险分类参考指标，以下哪些说法正确的是。（）