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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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银行应按年度向中国人民银行报告的反洗钱信息有（）。

A、反洗钱内部控制制度建设情况

B、反洗钱工作机构和岗位设立情况

C、反洗钱宣传和培训情况

D、反洗钱年度内部审计情况

答案：ABCD

2022年反洗钱知识题库

银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

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银行和支付机构违反相关制度以及《关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》规定的，应当按照有关规定进行处罚；情节严重的，人民银行依据《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚，并可采取暂停（）新开立账户和办理支付业务的监管措施。

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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

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报告机构未按规定时间申请反洗钱报送主体资格变更机构信息，影响反洗钱工作正常开展的，由人民银行分支机构对相关机构责令限期整改，并给予通报批评。

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报告机构因机构名称总部注册地变更或机构( )等原因需对机构信息进行变更时，须在变更后的10个工作日内到人民银行分支机构领取《报告机构基本情况变更表》。申请总部注册地变更的报告机构应向变更后总部注册地人民银行分支机构进行申请。

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FATF的主要职责是（）。

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。

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金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行( )。

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以下交易中属于可免报告的大额交易的是（）

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中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有( )

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

银行应按年度向中国人民银行报告的反洗钱信息有（）。

A、反洗钱内部控制制度建设情况

B、反洗钱工作机构和岗位设立情况

C、反洗钱宣传和培训情况

D、反洗钱年度内部审计情况

答案：ABCD

相关题目

银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

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A. 1个月至3个月

B. 3个月至6个月

C. 1个月至6个月

D. 6个月至9个月

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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 暂停金融交易

C. 无条件地转移或转换金融资产

D. 拒绝转移或转换金融资产

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A. 机构合并

B. 机构拆分

C. 机构撤销

D. 更换负责人

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FATF的主要职责是（）。

A. 负责监督成员国对反洗钱和反恐怖融资建议的执行情况

B. 研究和总结洗钱和恐怖融资的趋势方法

C. 提出打击洗钱和恐怖融资犯罪活动的措施

D. 惩处国际洗钱和恐怖融资犯罪

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金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。

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A. 登记

B. 核对并登记

C. 核对

D. 核对或登记

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以下交易中属于可免报告的大额交易的是（）

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B. 交易一方为慈善团体的

C. 金融机构同业拆借

D. 商业银行发起利息支付

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中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有( )

A. 负责反洗钱的资金监测

B. 监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 代表国家开展反洗钱国际合作

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