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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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多选题

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反洗钱全面检查的内容应包括（）。

A、内部控制体系建设情况

B、客户身份识别工作情况

C、大额交易和可疑交易报告制度执行情况

D、宣传培训情况、内部审计情况

答案：ABCD

2022年反洗钱知识题库

金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

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银行应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当对代理人采取哪些措施进行识别。（）

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客户持本人在工商银行呼和浩特分行营业部开立的账户，在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？( )

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金融机构应当对哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测？( )

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下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

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各国应当将恐怖融资行为规定为犯罪，不仅应当将资助恐怖活动的行为规定为犯罪，而且也应当将资助恐怖组织和单个恐怖分子的行为规定为犯罪，即使该行为并未与特定的恐怖活动相联系。

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。

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反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。

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通过利用空壳公司的账户，用假名或受托人的名义开立银行账户，进行虚假的贸易往来，使用平衡贷款体制，让资金在不同国家的不同金融机构间频繁地流动，买卖无记名证券等方法，以达到模糊其性质来源受益人和增大执法机关对其进行有效调查的难度的目的。这是洗钱的融合阶段。

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2022年反洗钱知识题库

反洗钱全面检查的内容应包括（）。

A、内部控制体系建设情况

B、客户身份识别工作情况

C、大额交易和可疑交易报告制度执行情况

D、宣传培训情况、内部审计情况

答案：ABCD

相关题目

金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

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银行应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当对代理人采取哪些措施进行识别。（）

A. 核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B. 要求代理人出具经公证的委托代理书

C. 登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D. 登记代理人所在工作单位和地址

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客户持本人在工商银行呼和浩特分行营业部开立的账户，在建设银行上海分行陆家嘴支行发生的大额交易，应由谁报告？( )

A. 工商银行总行

B. 工商银行呼和浩特分行营业部

C. 建设银行总行

D. 建设银行上海分行陆家嘴支行

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金融机构应当对哪些恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测？( )

A. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。

B. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单。

C. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。

D. 申请人及其高级管理人员最近5年内未因利用支付业务实施违法犯罪活动或为违法犯罪活动办理支付业务等受过处罚。

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下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

A. 单笔5万元以上取现

B. 单笔5000元以上存现

C. 单笔1万元美元以上存现

D. 单笔1万元美元以上取现

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反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向检察机关报告。

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反洗钱全面检查的内容应包括（ ）。

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