APP下载

首页

资格职称

2022年反洗钱知识题库

搜索

2022年反洗钱知识题库

题目内容

(

多选题

)

人民银行重点关注的高风险业务品种或服务，包括但不仅限于以下几点（）。

A、网上银行

B、银联POS

C、手机银行

D、其他自助机具

答案：ABCD

2022年反洗钱知识题库

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是( )。

点击查看题目

《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及（）。

点击查看题目

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经( )的批准。

点击查看题目

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：( )

点击查看题目

义务机构总部应当加强对分支机构、附属机构的监督管理，定期开展内部检查或稽核审计，完善内部问责机制，加大问责力度，将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究（）的相应责任。

点击查看题目

证券期货业机构常见的洗钱活动有( )

点击查看题目

反洗钱法所称金融机构，是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。

点击查看题目

银行和支付机构应当通知涉案账户开户人重新核实身份，如其未在（）日内向银行或者支付机构重新核实身份的，应当对账户开户人名下其他银行账户暂停非柜面业务，支付账户暂停所有业务。

点击查看题目

商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。（）

点击查看题目

代理他人存入5万人民币时，银行应当核对代理人和被代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人和被代理人基本信息，留存代理人和被代理人的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

2022年反洗钱知识题库

人民银行重点关注的高风险业务品种或服务，包括但不仅限于以下几点（）。

A、网上银行

B、银联POS

C、手机银行

D、其他自助机具

答案：ABCD

相关题目

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是( )。

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 暂停金融交易

C. 协助转移或转换金融资产

D. 拒绝转移或转换金融资产

点击查看答案

《金融机构反洗钱规定》要求金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及（）。

A. 现金流量表

B. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容

C. 利润分配表

D. 资产负债表

点击查看答案

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经( )的批准。

A. 董事会

B. 中国人民银行

C. 中国银行业监督管理委员会

D. 其他高级管理层

点击查看答案

金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：( )

A. 能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

B. 金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。

C. 第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。

D. 本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。

点击查看答案

A. 高级管理层

B. 反洗钱主管部门

C. 相关业务条线

D. 具体经办人员

点击查看答案

证券期货业机构常见的洗钱活动有( )

A. 内幕交易

B. 操纵市场

C. 利益输送

D. 民间借贷

点击查看答案

A. 1

B. 3

C. 5

D. 7

点击查看答案

A. 将3000美元结汇入客户的人民币账户

B. 1000美元现钞兑换

C. 张三转账18万元到李四账户

D. 提取现金1万元

点击查看答案

类似热门题库

任职资格类考试题库（支行行长）

人力资源开发题库

附件1：机动车中级查验员培训考核复习参考题库

人民银行重点关注的高风险业务品种或服务，包括但不仅限于以下几点（ ）。

人民银行重点关注的高风险业务品种或服务，包括但不仅限于以下几点（）。