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2022年反洗钱知识题库
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2022年反洗钱知识题库
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鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（ ）。

A、经柜面电话确认代理人与被代理人为父子关系的

B、客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

C、客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D、短期内同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

答案：BCD

2022年反洗钱知识题库
银行通过自助柜员机为个人办理转账业务的，应当增加汉语语音提示，并通过文字、标识、弹窗等设置防诈骗提醒；非汉语提示界面应当对资金转出等核心关键字段提供汉语提示，无法提示的，继续提供转账。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e8822.html
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法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e8816.html
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义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e881c.html
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在反洗钱调查中，被调查机构不履行法定义务，或履行义务存在瑕疵，应承担相应的法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-14a8-c0f5-18fb755e8813.html
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如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e8830.html
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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-0cd8-c0f5-18fb755e8802.html
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金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-a440-c0f5-18fb755e880c.html
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对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e8812.html
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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e8831.html
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金融机构利用( )为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-94a0-c0f5-18fb755e8824.html
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2022年反洗钱知识题库

鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（ ）。

A、经柜面电话确认代理人与被代理人为父子关系的

B、客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

C、客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D、短期内同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

答案：BCD

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相关题目
银行通过自助柜员机为个人办理转账业务的，应当增加汉语语音提示，并通过文字、标识、弹窗等设置防诈骗提醒；非汉语提示界面应当对资金转出等核心关键字段提供汉语提示，无法提示的，继续提供转账。
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如果对公客户的业务经办人员信息未登记的，银行应在登记业务经办人员身份信息后，再办理相关业务。
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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
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金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（ ）。

A. 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况。

B. 在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。

C. 在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度。

D. 适当延长客户身份资料的更新周期。

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对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题
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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。
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金融机构利用( )为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。

A. 电话

B. 其他方式

C. 网络

D. 自动柜员机

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6b2b-94a0-c0f5-18fb755e8824.html
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