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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

题目内容

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多选题

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以下各项中哪些是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。（）

A、大量使用网上银行、公转私业务。

B、通过他行ATM机提现的方式迅速转移非法所得

C、资金来源和去向为同一地区，特别是广东深圳。

D、公司资金交易频率和金额与业务经营规模不相符

答案：ACD

2022年反洗钱知识题库

金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关，应立即送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告。

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下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是( )

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《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过（）公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

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金融机构有( )行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

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金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

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鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（）。

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我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪“的主刑的最高法定刑是

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客户洗钱风险分类的等级以及分类标准可以一成不变。

不能作为实名证件使用的有：( )

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

以下各项中哪些是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。（）

A、大量使用网上银行、公转私业务。

B、通过他行ATM机提现的方式迅速转移非法所得

C、资金来源和去向为同一地区，特别是广东深圳。

D、公司资金交易频率和金额与业务经营规模不相符

答案：ACD

相关题目

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下列不属于中国人民银行反洗钱监督管理职责的是( )

A. 接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告

B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

C. 在职责范围内调查可疑交易活动

D. 向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动

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A. 0.2

B. 10%

C. 25%

D. 50%

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A. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

B. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

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银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

点击查看答案

金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

A. 安全

B. 准确

C. 完整

D. 保密

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鉴于代理交易在现实中的合理性，金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形，以下情形中属代理交易中风险较高的有（）。

A. 经柜面电话确认代理人与被代理人为父子关系的

B. 客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

C. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D. 短期内同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

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我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪“的主刑的最高法定刑是

A. 十年有期徒刑

B. 七年有期徒刑

C. 五年有期徒刑

D. 十五年有期徒刑

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客户洗钱风险分类的等级以及分类标准可以一成不变。

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不能作为实名证件使用的有：( )

A. 法定身份证件的复印件

B. 学生证

C. 机动车驾驶证

D. 介绍信

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以下各项中哪些是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。（ ）

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