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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果，其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强( )强化措施来提高可疑交易报告质量。

A、信息数据采集

B、可疑案例分析甄别

C、操作流程管理

D、可疑交易报告报送管理

答案：ABCD

2022年反洗钱知识题库

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。（）

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银行破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循（）原则。

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在现代社会中，通过金融业洗钱是最主流的洗钱形式。

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反洗钱法规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向( )等部门核实客户的有关身份信息。

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金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。

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在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份。

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反洗钱调查中的临时冻结，是指在调查可疑交易活动过程中，当客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外时，中国人民银行依法暂时禁止客户提取和转移该账户资金的强制措施。

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下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（）

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

可疑交易报告是反洗钱工作的核心内容和最终成果，其质量直接反映行社反洗钱工作水平。各行社可通过加强( )强化措施来提高可疑交易报告质量。

A、信息数据采集

B、可疑案例分析甄别

C、操作流程管理

D、可疑交易报告报送管理

答案：ABCD

相关题目

A. 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

B. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

C. 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

D. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施

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银行破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以( )；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 保存

B. 销毁

C. 保密

D. 封存

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法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循（）原则。

A. 全面性

B. 客观性

C. 匹配性

D. 灵活性

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在现代社会中，通过金融业洗钱是最主流的洗钱形式。

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反洗钱法规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向( )等部门核实客户的有关身份信息。

A. 检察

B. 公安

C. 工商行政管理

D. 税务

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金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。

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下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（）

A. 反洗钱工作应纳入内部审计范畴

B. 反洗钱工作应实行条线管理

C. 反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易

D. 反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求

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