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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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各反洗钱义务主体如发现涉及恐怖活动组织、恐怖活动人员名单中人员的资产，应当立即采取冻结措施，并以书面形式向（）报告。

A、资产所在地公安机关

B、资产所在地国家安全机关

C、资产所在地中国人民银行分支机构

D、资产所在地银监部门

答案：ABC

2022年反洗钱知识题库

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防监控措施，建立健全( )，履行反洗钱义务。

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反洗钱法律制度，主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。

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银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定相应的量化指标来对内部员工履行反洗钱义务的执行情况及效果进行考核和评价。

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金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的( )身份证件或者身份证明文件的种类号码。

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客户要求将调查所涉及的账户资金（）的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

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金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度

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对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

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各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度及操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系，构建一套（）全流程的可疑交易报告内控制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性。

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对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：（）

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

各反洗钱义务主体如发现涉及恐怖活动组织、恐怖活动人员名单中人员的资产，应当立即采取冻结措施，并以书面形式向（）报告。

A、资产所在地公安机关

B、资产所在地国家安全机关

C、资产所在地中国人民银行分支机构

D、资产所在地银监部门

答案：ABC

相关题目

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

点击查看答案

A. 客户身份识别制度

B. 大额交易和可疑交易报告制度

C. 客户身份资料和交易记录保存制度

D. 内控制度

点击查看答案

反洗钱法律制度，主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。

点击查看答案

银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定相应的量化指标来对内部员工履行反洗钱义务的执行情况及效果进行考核和评价。

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A. 姓名或者名称

B. 住所

C. 职业

D. 联系方式

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客户要求将调查所涉及的账户资金（）的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

A. 转往辖外

B. 转往省外

C. 转往境外

D. 向外转移的

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金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度

A. 大额交易

B. 反洗钱内部控制

C. 现金交易

D. 资金结算

点击查看答案

对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

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A. 事前

B. 事中

C. 事后

D. 事发

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对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以：（）

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款

B. 责令限期改正

C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

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各反洗钱义务主体如发现涉及恐怖活动组织、恐怖活动人员名单中人员的资产，应当立即采取冻结措施，并以书面形式向（ ）报告。

各反洗钱义务主体如发现涉及恐怖活动组织、恐怖活动人员名单中人员的资产，应当立即采取冻结措施，并以书面形式向（）报告。