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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）指出：针对高风险业务要制定相应的风险管理措施，积极开展风险警示，以下属于对高风险业务采取的针对性措施的是（）。

A、准确识别高风险业务，定期管理高风险业务，适时调整高风险业务范围

B、对高风险业务制定相应的风险管理措施，及时有效地开展风险提示

C、建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型

D、积极有效开展对可疑交易的人工甄别，提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索

答案：AB

2022年反洗钱知识题库

金融机构、特定非金融机构应当严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。

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金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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法人金融机构应当制定科学、清晰、可行的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹安排人员、资金、系统等反洗钱资源，并定期评估其有效性。

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《反恐怖主义法》规定，金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织和人员的资金或者其他资产，应当( )。

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义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存5年。

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洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）可以设置为操作类岗位。

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金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

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支付机构与境外机构建立代理业务关系时，应当充分收集有关境外机构（）等方面的信息，评估境外机构反洗钱和反恐怖融资措施的健全性和有效性，并以书面协议明确本机构与境外机构在反洗钱和反恐怖融资方面的责任和义务。

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以下交易中哪个属于大额交易？( )

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A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项，于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告，该机构的做法正确。

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2022年反洗钱知识题库

《中国人民银行关于印发<法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）>的通知》（银发〔2017〕1号）指出：针对高风险业务要制定相应的风险管理措施，积极开展风险警示，以下属于对高风险业务采取的针对性措施的是（）。

A、准确识别高风险业务，定期管理高风险业务，适时调整高风险业务范围

B、对高风险业务制定相应的风险管理措施，及时有效地开展风险提示

C、建立健全适合本机构的异常交易监测指标或模型

D、积极有效开展对可疑交易的人工甄别，提出有价值的重点可疑交易报告或案件线索

答案：AB

相关题目

金融机构、特定非金融机构应当严格按照（）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。

A. 国务院

B. 公安部

C. 国家安全部

D. 中国人民银行

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金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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A. 立即冻结

B. 立即销户

C. 向国务院公安部门、国家安全部门和反洗钱行政主管部门报告

D. 经向国务院公安部门、国家安全部门和反洗钱行政主管部门同意后销户

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义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存5年。

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洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）可以设置为操作类岗位。

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金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。

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A. 业务

B. 内部控制制度

C. 声誉

D. 接受监管情况

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以下交易中哪个属于大额交易？( )

A. 小王一次性取款3.5万元

B. 小王5月10日通过三张中国银行的卡分别取款2万、2万和0.5万

C. 小王5月10日通过工商银行的账户取款3.8万，5月11日通过建设银行的账户取款1.5万

D. 中石油公司财务人员5月10日从公司账户取款三笔金额均为1.8万元

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A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项，于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告，该机构的做法正确。

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