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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

题目内容

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多选题

)

以下属于自然人客户的“身份基本信息“的（）。

A、客户的姓名、性别

B、住所地或者工作单位地址、联系方式

C、身份证件或者身份证明文件种类、号码和有效期限

D、国籍、职业

答案：ABCD

2022年反洗钱知识题库

通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易。（）

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保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存期限到期时及时销毁。

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由( )报告。

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对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）

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金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）

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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应( )来自其他国家(地区)的客户。

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在反洗钱非现场监管工作中，银行的职责是（）。

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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

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金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。

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金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。

题目内容

(

多选题

)

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2022年反洗钱知识题库

以下属于自然人客户的“身份基本信息“的（）。

A、客户的姓名、性别

B、住所地或者工作单位地址、联系方式

C、身份证件或者身份证明文件种类、号码和有效期限

D、国籍、职业

答案：ABCD

相关题目

通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易。（）

A. 有规律地进行小额电汇，明显地企图规避达到反洗钱及相关监测标准

B. 当需要随附有关电汇始发人或电汇代办人的信息时，客户不予配合提供

C. 第三方代理客户将资金电汇到其他国家和地区

D. 使用多个个人和企业往来账户或非营利性组织、慈善机构账户汇集资金，然后立即在短时间内把资金转给少数外国受益人

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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）规定，客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由( )报告。

A. 发卡机构

B. 收单机构

C. 开立账户的金融机构或者发卡银行

D. 办理业务的金融机构

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对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（）

A. 客户身份资料

B. 客户交易信息

C. 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息

D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息

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金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的（）

A. 登记人

B. 使用人

C. 实际使用人

D. 代理人

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A. 高于

B. 略高于

C. 低于

D. 略低于

点击查看答案

在反洗钱非现场监管工作中，银行的职责是（）。

A. 指定专人负责此项工作

B. 向中国人民银行报送反洗钱相关资料

C. 如实反映反洗钱工作情况

D. 配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱现场调查

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客户洗钱风险分类的指标目前还没有统一的标准。

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A. 一万元以下五万元以下

B. 五万元以上五十万元以下

C. 五万元以上十万元以下

D. 十万元以上二十万元以下

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金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。

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以下属于自然人客户的“身份基本信息“的（ ）。

以下属于自然人客户的“身份基本信息“的（）。