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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料（）

A、账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料

B、交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料

D、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

答案：ABCD

2022年反洗钱知识题库

当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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法人金融机构在识别和评估洗钱风险的基础上，针对高中低风险采取同等的风险控制措施。

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金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：( )

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义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展( )身份识别工作

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金融机构应履行的反洗钱义务包括：( )

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施（）。

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下列表述错误的是（）。

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政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔( )的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

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反洗钱内部控制制度客户身份识别制度大额交易和可疑交易报告制度客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

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义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断

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多选题

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2022年反洗钱知识题库

实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料（）

A、账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料

B、交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料

D、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

答案：ABCD

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当自然人客户存入人民币单笔5万元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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法人金融机构在识别和评估洗钱风险的基础上，针对高中低风险采取同等的风险控制措施。

点击查看答案

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：( )

A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B. 其他可依法采取的措施

C. 实地查访、回访客户

D. 向公安、工商行政管理等部门核实

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义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展( )身份识别工作

A. 董事长

B. 高级管理人员

C. 股东

D. 受益所有人

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金融机构应履行的反洗钱义务包括：( )

A. 了解客户义务

B. 大额交易报告义务和可疑交易报告义务

C. 制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务

D. 保存记录义务

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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施（）。

A. 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

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下列表述错误的是（）。

A. 金融机构应当全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度

B. 金融机构应当对所有客户采取不变的识别措施

C. 金融机构应提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险

D. 客户洗钱风险分类管理为金融机构对洗钱风险进行全面管理提供依据

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政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔( )的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A. 人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上

B. 人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上

C. 人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上

D. 人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上

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反洗钱内部控制制度客户身份识别制度大额交易和可疑交易报告制度客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。

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义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断

A. 股权、控制权结构

B. 财务决策

C. 人事任免

D. 经营管理

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