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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。

答案：B

2022年反洗钱知识题库

金融机构要严格审查以下哪种异常开户情形，必要时应当拒绝开户？（）

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金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括：( )

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义务机构应当根据交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素科学配备反洗钱岗位人员，满足监测分析人员（）等要求。

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银行机构为办理规定业务而进行联网核查时，若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银发［2021］1号文件）第七条“法人金融机构固有风险评估应当考虑以下方面：（一）地域环境；（二）客户群体；（三）产品业务（含服务）；（四）渠道（含交易或交付渠道）

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非居民身份证件信息核查是指通过联网核查系统核对非居民身份证件信息，以验证非居民身份证件所记载的姓名、证件号码、出生日期、照片、有效期等信息真实性的行为。

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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

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客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。

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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、( )等部门核实客户的有关身份信息。

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料的行为。

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱知识题库

反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。

答案：B

相关题目

金融机构要严格审查以下哪种异常开户情形，必要时应当拒绝开户？（）

A. 开户理由不合理

B. 有组织同时或分批开户

C. 不配合客户身份识别

D. 以上都是

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金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行，反洗钱法律法规中规定的措施包括：( )

A. 应当指定专人负责反洗钱工作

B. 配备必要的管理人员和技术人员

C. 确定负责反洗钱工作的高层管理人员

D. 应当建立专门的反洗钱部门

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义务机构应当根据交易监测分析工作机制、操作流程、工作量等因素科学配备反洗钱岗位人员，满足监测分析人员（）等要求。

A. 专业性

B. 充足性

C. 稳定性

D. 有效性

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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

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客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。

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金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向公安、( )等部门核实客户的有关身份信息。

A. 商务

B. 海关

C. 工商行政管理

D. 司法机关

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