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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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判断题

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义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存5年。

答案：A

2022年反洗钱知识题库

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

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根据中国银行保险监督管理委员会印发《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（2019年第1号），银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核（）和董事、高级管理人员背景，审查资金来源和渠道，从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。

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金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )。

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设立银行业金融机构应当包括以下反洗钱和反恐怖融资审查条件中错误的是（）：

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

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对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，重点关注以下哪类（）国家（地区）。

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下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

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由于反洗钱工作涉及行政、监管、执法、司法和国际合作等多个领域，国务院批准设立（），指导全国反洗钱工作，规划国家反洗钱的重要方针、政策，制定国家反洗钱国际合作的政策措施，协调各部门、动员全社会开展反洗钱工作。

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以下哪项是法人金融机构高级管理层的洗钱风险管理职责

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金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息“，但职业、国籍信息，可以不去了解。

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱知识题库

义务机构开展回溯性调查的相关工作记录至少应当完整保存5年。

答案：A

相关题目

客户风险等级分类应当遵循保密性原则。

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A. 发起人

B. 股东

C. 实际控制人

D. 最终受益人

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金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是( )。

A. 实事求是

B. 规范管理

C. 严进宽出

D. 了解你的客户

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设立银行业金融机构应当包括以下反洗钱和反恐怖融资审查条件中错误的是（）：

A. 投资资金来源合法；

B. 股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系清晰透明，不得有故意或一般刑事犯罪记录；

C. 建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度；

D. 设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作；

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约见谈话是中国人民银为督促金融机构认真履行反洗钱义务，采取的约见其董事、高级管理人员就重要反洗钱工作事项进行谈话的监督管理措施。

点击查看答案

对于上游犯罪状况，金融机构可参考我国有关部门以及金融行动特别工作组等国际权威组织发布的信息，重点关注以下哪类（）国家（地区）。

A. 存在较严重恐怖活动的

B. 存在大规模杀伤性武器的

C. 存在严重的毒品、走私犯罪的

D. 存在严重的金融诈骗、海盗等犯罪活动的

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下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

A. 单笔5万元以上取现

B. 单笔5000元以上存现

C. 单笔1万元美元以上存现

D. 单笔1万元美元以上取现

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A. 国务院反洗钱中心

B. 反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 反洗钱工作部际联席会议

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以下哪项是法人金融机构高级管理层的洗钱风险管理职责

A. 推动洗钱风险管理文化建设

B. 审定洗钱风险的策略

C. 制定起草洗钱风险管理政策和程序

D. 对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意见

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金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息“，但职业、国籍信息，可以不去了解。

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