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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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判断题

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国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事高级管理人员其他直接责任人员给予纪律处分。

答案：B

2022年反洗钱知识题库

法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为C类以下机构。

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FATF互评估是指由各成员国家或地区推选专家进行相互评估，以确保某成员国家或地区符合FATF所要求达到的反洗钱和反恐怖融资工作的质量水平。

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股份制商业银行应实施董事会、监事会对（）的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。

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个人代理多人办理借记卡的，发卡机构应全面了解和审查代理人的职业背景、代办目的和代办性质等，并据此判断个人代理多人办卡的理由是否正当，如理由明显不正当，发卡机构不得为其办理借记卡。

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反洗钱只是柜面内勤人员的义务，跟信贷外勤人员无关。

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以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是：( )

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银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于（）。

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客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份。（）

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根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素，以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是（）。

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根据反洗钱有关规章的规定，银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。

题目内容

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判断题

)

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2022年反洗钱知识题库

国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事高级管理人员其他直接责任人员给予纪律处分。

答案：B

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法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为C类以下机构。

点击查看答案

FATF互评估是指由各成员国家或地区推选专家进行相互评估，以确保某成员国家或地区符合FATF所要求达到的反洗钱和反恐怖融资工作的质量水平。

点击查看答案

股份制商业银行应实施董事会、监事会对（）的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控，防范内部人员参与违法犯罪活动。

A. 高级管理层

B. 金融从业人员

C. 股东大会

D. 以上皆是

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反洗钱只是柜面内勤人员的义务，跟信贷外勤人员无关。

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以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是：( )

A. 大额交易和可疑交易报告制度

B. 反洗钱绩效考核制度

C. 反洗钱内部评估制度

D. 反洗钱监督检查、调查和保密制度

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银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于（）。

A. 自助业务或电子银行业务

B. 现金业务

C. 代理业务或无记名业务

D. 跨境汇款业务

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A. 实行严格的身份认证措施

B. 采取相应的技术保障手段

C. 强化内部管理程序

D. 延长对该类客户的客户身份资料更新周期

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A. 客户因素

B. 地域因素

C. 职业及行业因素

D. 收益最大化因素

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根据反洗钱有关规章的规定，银行进行客户洗钱风险分类是一项法定的义务。

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