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2022年反洗钱知识题库
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义务机构可以不识别各级党的机关国家权力机关行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人

答案：A

2022年反洗钱知识题库
完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存“四个环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e882c.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e881f.html
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客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括（ ） 。
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客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告。
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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚，并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-14a8-c0f5-18fb755e8806.html
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反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e8807.html
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有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（ ）
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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。A类B类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况，C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-14a8-c0f5-18fb755e882a.html
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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-0cd8-c0f5-18fb755e8802.html
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各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本“和“审慎均衡“原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e882a.html
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2022年反洗钱知识题库

义务机构可以不识别各级党的机关国家权力机关行政机关参照公务员法管理的事业单位等非自然人客户的受益所有人

答案：A

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相关题目
完整的客户身份识别流程应包括“核对、了解、登记、留存“四个环节。
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。
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客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括（ ） 。

A. 姓名或者名称

B. 身份证明文件种类及号码

C. 联系电话

D. 法定代表人、注册资本

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客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告。
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金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚，并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-14a8-c0f5-18fb755e8806.html
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反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e8807.html
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有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（ ）

A. 按照规定履行客户身份识别义务的。

B. 按照规定保存客户身份资料和交易记录的。

C. 违反保密规定，泄露有关信息的。

D. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。

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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况。A类B类机构可以通过提交书面整改报告形式报告整改落实情况，C类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-14a8-c0f5-18fb755e882a.html
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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
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各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本“和“审慎均衡“原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
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