客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 50

A. 每笔交易的数据信息

B. 业务凭证、账簿

C. 反映交易真实情况的合同、业务凭证

D. 单据、业务函件

A. 未按照规定履行客户身份识别义务的

B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C. 与身份不明的客户进行交易、为客户开立匿名账户、假名账户的

D. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

A. 监管档案和日常监管情况

B. 上一年度评级结果和整改落实情况

C. 报送自评表和相关证明材料的及时性

D. 自评表和相关证明材料的真实、完整、准确程度

A. 提供金融服务

B. 开立匿名账户

C. 与其进行交易

D. 开立假名账户