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2022年反洗钱知识题库
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2022年反洗钱知识题库
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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。

答案：B

2022年反洗钱知识题库
义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e881c.html
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在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-2918-c0f5-18fb755e8801.html
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义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，( )关注受益所有人信息变更情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-2530-c0f5-18fb755e8810.html
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国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-10c0-c0f5-18fb755e881f.html
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金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e883b.html
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关于银行配合开展反洗钱调查的权利，下列表述错误的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-1590-c0f5-18fb755e880f.html
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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可被处罚50万元以下。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e882f.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由收单机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-2060-c0f5-18fb755e8802.html
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FATF的指引最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-10c0-c0f5-18fb755e8831.html
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客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e8821.html
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2022年反洗钱知识题库

客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。

答案：B

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相关题目
义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-08f0-c0f5-18fb755e881c.html
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在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（ ）。

A. 废品收购

B. 餐饮

C. 轻工业

D. 娱乐业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-2918-c0f5-18fb755e8801.html
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义务机构应当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，( )关注受益所有人信息变更情况

A. 重点

B. 全面

C. 持续

D. 重新

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6a93-2530-c0f5-18fb755e8810.html
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国务院反洗钱行政主管部门国务院有关部门机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-10c0-c0f5-18fb755e881f.html
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金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1c78-c0f5-18fb755e883b.html
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关于银行配合开展反洗钱调查的权利，下列表述错误的是（ ）。

A. 调查人员违反规定程序时，银行无权拒绝调查

B. 核对、补充和更正询问笔录的权利

C. 逾期自动解除被冻结账户的权利

D. 清点及封存反洗钱调查资料清单的权利

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违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的，银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款，直接责任人员可被处罚50万元以下。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-1890-c0f5-18fb755e882f.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令第3号）规定：客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由收单机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005efd5-6bcb-2060-c0f5-18fb755e8802.html
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FATF的指引最佳实践文件等，不是评估一国标准执行情况的强制性依据，仅供各国在考虑如何有效执行FATF标准时参考。
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客户身份识别中的禁止性要求是指：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
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