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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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判断题

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银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

答案：A

2022年反洗钱知识题库

金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的，应当重新识别客户身份。

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国际公约并没有强制要求将所有的洗钱行为规定为刑事犯罪，而是主张在不违背其宪法原则及其法律制度基本概念的前提下，将获取占有或者使用犯罪收益等洗钱行为规定为刑事犯罪。

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反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份风险等级分类标准对客户按照高中低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。

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如果对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办理业务。

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下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

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《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》银发[2017]117号规定各金融机构和支付机构应当遵循（）原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系。

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中国人民银行在履行反洗钱职责过程中，应当与( )相互配合。

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客户先前提交的身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，银行无权中止为客户办理业务。

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客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。

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金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：( )

题目内容

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判断题

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2022年反洗钱知识题库

银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

答案：A

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金融机构对先前获得的客户身份资料的( )有疑问的，应当重新识别客户身份。

A. 有效性

B. 真实性

C. 完整性

D. 一致性

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下列交易达到什么限额，金融机构应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？( )

A. 单笔5万元以上取现

B. 单笔5000元以上存现

C. 单笔1万元美元以上存现

D. 单笔1万元美元以上取现

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A. 风险为本

B. 规则为本

C. 审慎均衡

D. 勤勉尽责

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中国人民银行在履行反洗钱职责过程中，应当与( )相互配合。

A. 国务院有关部门

B. 国务院有关机构和司法机关

C. 侦查机关

D. 公安机关

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客户先前提交的身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，银行无权中止为客户办理业务。

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客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的，应当重新识别客户。

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A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B. 未按照规定设立反洗钱专门宣传机构或者指定内设机构负责反洗钱宣传工作的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 未按照规定建立客户身份识别制度的

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