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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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判断题

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在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类。

答案：A

2022年反洗钱知识题库

( )是第一部关于反恐怖融资的国际公约。

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各国应当要求金融机构在业务关系终止后，或者一次性交易之日起至少（）内，继续保留通过客户尽职调查措施获得的所有记录（如护照、身份证、驾驶执照等官方身份证明文件或类似文件的副本或记录），账户档案和业务往来信函，以及分析结论。

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下列哪些金融机构与客户进行金融交易通过银行账户划转款项，由银行机构提交大额交易报告？( )

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中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行( )批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施。

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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。

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银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料的行为。

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下列说法不正确的是（）

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支付机构与境外机构建立代理业务关系时，应当充分收集有关境外机构（）等方面的信息，评估境外机构反洗钱和反恐怖融资措施的健全性和有效性，并以书面协议明确本机构与境外机构在反洗钱和反恐怖融资方面的责任和义务。

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以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（）。

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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由( )会同国务院有关金融监督管理机构制定。

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱知识题库

在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类。

答案：A

相关题目

( )是第一部关于反恐怖融资的国际公约。

A. 禁止向恐怖主义提供资助的国际公约

B. 进行非法贩运麻醉药品和精神药物公约

C. 打击跨国有组织犯罪公约

D. 反腐败公约

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A. 一年

B. 二年

C. 五年

D. 十五年

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下列哪些金融机构与客户进行金融交易通过银行账户划转款项，由银行机构提交大额交易报告？( )

A. 证券公司

B. 保险专业代理公司

C. 企业集团财务公司

D. 汽车金融公司

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A. 负责人

B. 省一级分支机构负责人

C. 地市级分支机构负责人

D. 当地分支机构负责人

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客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。

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下列说法不正确的是（）

A. 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成

B. 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

C. 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定

D. 客户身份识别是一个持续的过程

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A. 业务

B. 内部控制制度

C. 声誉

D. 接受监管情况

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以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施，说法错误的是（）。

A. 银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存

B. 应销毁处理的反洗钱档案须经主管领导审批

C. 纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火

D. 反洗钱档案不允许对外调阅

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金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由( )会同国务院有关金融监督管理机构制定。

A. 国务院法制行政主管部门

B. 国务院反洗钱行政主管部门

C. 国务院司法行政主管部门

D. 国务院行政主管部门

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