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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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判断题

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金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息“，但职业、国籍信息，可以不去了解。

答案：B

2022年反洗钱知识题库

将清洗过的赃款通过化整为零“蚂蚁搬家式“的方法转移到与犯罪行为无明显联系的组织或个人的账户中，这是洗钱的放置阶段。

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如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来，其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性，使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。

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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有（）年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业（）年以上工作经历。

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。

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法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构（）四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

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反洗钱工作审计应纳入全行统一的审计计划，反洗钱内部审计频率应至少每年( )次。

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接续报告应当涵盖3个月监测期内的新增可疑交易，并注明（）。

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按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？( )

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关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是（）。

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各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户“的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，区别客户风险程度，有选择地采取（）等查验方式，识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。

题目内容

(

判断题

)

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2022年反洗钱知识题库

金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息“，但职业、国籍信息，可以不去了解。

答案：B

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将清洗过的赃款通过化整为零“蚂蚁搬家式“的方法转移到与犯罪行为无明显联系的组织或个人的账户中，这是洗钱的放置阶段。

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如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来，其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性，使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。

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A. 3，5

B. 5，10

C. 5，8

D. 3，10

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金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。

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A. 地域

B. 客户

C. 产品业务

D. 渠道

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反洗钱工作审计应纳入全行统一的审计计划，反洗钱内部审计频率应至少每年( )次。

A. 2

B. 1

C. 3

D. 4

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接续报告应当涵盖3个月监测期内的新增可疑交易，并注明（）。

A. 首次提交可疑交易报告号

B. 报告紧急程度

C. 追加次数

D. 客户风险等级

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按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？( )

A. 依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度

B. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C. 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

D. 金融机构的高层管理人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

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关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是（）。

A. 培训对象应包括高级管理层

B. 只有反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训。

C. 反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训

D. 培训的对象应包含银行的全体工作人员

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A. 联网核查身份证件

B. 人员问询

C. 客户回访、实地查访

D. 公用事业账单、网络信息查验

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