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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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判断题

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

答案：A

2022年反洗钱知识题库

金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时，应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求，不得擅自采取行动

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在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（）。

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下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）

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应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的是：( )

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），法人金融机构洗钱风险管理应当遵循以下主要原则:

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如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来，其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性，使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。

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境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。

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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

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金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

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判断题

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

答案：A

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金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时，应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求，不得擅自采取行动

点击查看答案

在通常情况下，客户所属行业现金使用密集程度越高，其洗钱风险相对较高，以下不属于现金密集程度高的行业的是（）。

A. 废品收购

B. 餐饮

C. 轻工业

D. 娱乐业

点击查看答案

下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）

A. 客户行为或者交易情况出现异常的

B. 客户有洗钱嫌疑

C. 账户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务。

D. 先前获得的客户身份资料存在疑点

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应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的是：( )

A. 金融机构总部

B. 金融机构集团

C. 金融机构分支机构

D. 金融机构及其分支机构

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金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。

点击查看答案

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号），法人金融机构洗钱风险管理应当遵循以下主要原则:

A. 全面性原则

B. 独立性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

点击查看答案

如何把金融机构的反洗钱积极性调动起来，其核心点应在于发挥金融机构自身的主动性，使其正确认识反洗钱工作与金融机构的自身利益密切相关。

点击查看答案

境外汇款人住所不明确的，境内金融机构可登记资金汇出地名称。

点击查看答案

反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。

点击查看答案

金融机构根据（ )方法，决定采取客户尽职调查措施的程度

A. 规则为本方法

B. 风险为本方法

C. 合规与风险并重

D. 风险测试方法

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