A、交易操作有误
B、影像上传有误
C、客户明确取消业务办理
D、柜员不想办理该笔业务
答案:ABC
A、交易操作有误
B、影像上传有误
C、客户明确取消业务办理
D、柜员不想办理该笔业务
答案:ABC
A. 了解实际上控制客户的自然人和交易的实际控制人
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C. 登记客户身份基本信息
D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
A. 1次
B. 2次
C. 3次
D. 4次
A. 磁条
B. 芯片
C. 手输
D. 以上三种方式均可
解析:不可以
A. 取款凭证
B. 《人民币冠字号码查询申请表》
C. 《人民币冠字号码查询结果通知书》
D. 查询日志
A. 调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、材料予以封存
B. 封存期间,银行也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料
C. 调查人员封存文件、资料时,应当会同在场的银行工作人员查点清楚,当场开列《反洗钱调查封存清单》
D. 调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描
A. 主要表现为操作人员对业务流程不熟悉、操作失误或责任心不强,造成的风险程度较低,影响相对较小,不影响客户资金使用的差错
B. 主要表现为交易或事项违反相关规章制度,或非常规操作发生频率较高、累积金额较大,如不控制或纠正,可能引发资金或合规风险的差错
C. 主要表现为柜员主观故意违反相关制度规定,或非常规操作发生频率高、累积金额大,隐含较大操作风险,易造成较大资金损失或其他严重后果的差错
D. 主要表现为交易或事项违反相关规章制度,或非常规操作发生频率较高、累积金额较大,如不控制或纠正,可能成较大资金损失或其他严重后果的差错
A. 由金融机构依法进行鉴定
B. 由鉴定机构进行鉴定
C. 由于其特殊性,贵金属纪念币由人民银行及其分支机构进行鉴定
D. 具体办法另行制定