A、了解客户本人的真实身份
B、了解客户的交易目的和交易性质
C、了解客户的资金来源和用途
D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际控制人
答案:ABCD
A、了解客户本人的真实身份
B、了解客户的交易目的和交易性质
C、了解客户的资金来源和用途
D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际控制人
答案:ABCD
A. 政府主管部门、非自然人客户以及有关自然人依法应当提供、披露的法定信息、数据或者资料,是义务机构开展受益所有人身份识别工作的重要基础。上述法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。
B. 询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、收集权威媒体报道、委托商业机构调查等方式只能作为识别、核实受益所有人身份的辅助手段。
C. 获取的非法定信息、数据或者资料不得独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料。
D. 义务机构应当根据非自然人客户的法律形态,确定了解、收集并妥善保存与受益所有人身份识别工作有关的信息、数据或者资料的具体范围,并对其采取规定的保密措施。
A. 营业执照/事业单位法人证书等证照、开户许可证/基本存款账户信息为或传影像
B. 开户许可证/基本存款账户信息,维护开户许可证明文件类型、证明文件号码时提供
C. 营业执照/事业单位法人证书等证照,维护账户户名时提供
D. 营业执照正本、副本均可,事业单位法人证书等其他证照须提供正本,特殊情况可增加提供副本
A. 每月
B. 每季
C. 每年
D. 每周
A. 现金支票和转账支票丧失后均可挂失止付
B. 已承兑的商业汇票可以挂失止付
C. 填明“现金“字样和代理付款人的银行汇票、填明“现金“字样的银行本票
D. 未填明“现金“字样和代理付款人的银行汇票、未填明“现金“字样的银行本票
A. 单位保证金存款存入时,可以约定存款期限,也可以不约定存款期限
B. 对于约定期限的单位保证金存款比照单位定期存款进行核算,实际存款期限不满约定存款期限的,按照活期存款利率计息;实际存款期限满约定存款期限的,按照约定存款期限相应档次定期存款利率计息
C. 按保证金存入时银行与客户的协议,可以采取不计息、按定期存款利率计息、按活期存款利率计息等不同的计息方式
D. 未约定期限的单位保证金存款按季按活期利率计息
A. 居民身份证
B. 临时居民身份证
C. 户口簿
D. 外国人永久居留证
A. 鉴定单位按面额兑换完整券
B. 鉴定单位直接将该鉴定纸币退还持有人
C. 鉴定单位交收缴单位按面额兑换完整券交持有人
A. 付:待销毁印章1270020,收:在用印章1270010
B. 付:在库印章1270030,收:在用印章1270010
C. 付:在用印章1270010,收:待销毁印章1270020
D. 付:在用印章1270010,收:在库印章1270030
A. 1-本网点
B. 1-本单位
C. 2-非本单位
D. 2-非本网点