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2022长农商会计基础部分
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2022长农商会计基础部分
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金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责。( )

答案:A

2022长农商会计基础部分
金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f025-fbdf-64b8-c0f5-18fb755e8826.html
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根据《人民币银行结算账户管理办法》,下列说法不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f025-fb52-d070-c0f5-18fb755e880e.html
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按照业务类型不同,会计结算风险分为( )类风险。
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中国人民银行分支机构在收到持有人的鉴定申请后,应在( )个工作日内通知收缴单位报送需要鉴定的货币,收缴单位应当自收到鉴定单位通知之日起( )个工作日内,将需要鉴定的货币送达鉴定单位。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f025-fab5-9a58-c0f5-18fb755e8815.html
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柜员信息维护后,必须由该柜员所属机构其他柜员执行( )交易。
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银行在开立资本项目账户时应注意审核( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f025-fb52-ebc8-c0f5-18fb755e8809.html
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对红字凭证,记账时按同方向负数处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f025-fbdf-4578-c0f5-18fb755e8801.html
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被收缴人对收缴单位作出的有关收缴具体行政行为有异议,可以在收到《假币收缴凭证》之日起( )内向直接监管该金融机构的中国人民银行分支机构申请行政复议或者依法提起行政诉讼。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f025-fab5-9a58-c0f5-18fb755e8824.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f025-fbdf-60d0-c0f5-18fb755e8816.html
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代理人办理磁条卡有效期维护交易,以下哪些是必传影像( )。
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题目内容
(
判断题
)
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2022长农商会计基础部分

金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责。( )

答案:A

2022长农商会计基础部分
相关题目
金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄露客户身份信息和交易信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f025-fbdf-64b8-c0f5-18fb755e8826.html
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根据《人民币银行结算账户管理办法》,下列说法不正确的是( )。

A. 银行对一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的单位银行结算账户,应通知单位自发出通知之日起15日内办理销户手续

B. 银行对纳入久悬银行账户管理的单位账户可以对外办理支付业务

C. 银行对已开立的单位银行结算账户实行年检制度,不论年检是否合格均可正常办理支付业务

D. 单位银行结算账户年检,是检查开立的银行结算账户的合规性,核实开户资料的真实性;对不符合本办法规定开立的单位银行结算账户,应予以撤销

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按照业务类型不同,会计结算风险分为( )类风险。

A. 现金

B. 重要空白凭证

C. 柜员管理

D. 账户管理

E. 资金

F. 其他

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中国人民银行分支机构在收到持有人的鉴定申请后,应在( )个工作日内通知收缴单位报送需要鉴定的货币,收缴单位应当自收到鉴定单位通知之日起( )个工作日内,将需要鉴定的货币送达鉴定单位。

A. 2.2

B. 3.5

C. 4.7

D. 2.5

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柜员信息维护后,必须由该柜员所属机构其他柜员执行( )交易。

A. 柜员信息维护

B. 柜员信息上传

C. 柜员卡领用

D. 柜员信息下传/接收

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银行在开立资本项目账户时应注意审核( )。

A. 外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件“的要项是否为“账户开立“

B. 境内个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记

C. 境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的,是否符合有关规定并经外汇管理局核准

D. 境外个人购买境内商品房,是否符合自用原则

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对红字凭证,记账时按同方向负数处理。( )
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被收缴人对收缴单位作出的有关收缴具体行政行为有异议,可以在收到《假币收缴凭证》之日起( )内向直接监管该金融机构的中国人民银行分支机构申请行政复议或者依法提起行政诉讼。

A. 30日

B. 30个工作日

C. 60日

D. 60个工作日

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。( )
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代理人办理磁条卡有效期维护交易,以下哪些是必传影像( )。

A. 本人身份证件

B. 代理人身份证件

C. 银行卡

D. 合法委托书/具有法律效力的代理关系相关证明

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