13、中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、检查( 对)。
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10、中国人民银行及其分支机构对法定监管事项存在疑问需要进一步确认的,可以通过( )的方式向金融机构进行确认和核实。
A. 电话
B. 书面质询
C. 约见金融机构高级管理人员谈话
D. 现场检查
判断题
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17.客户洗钱风险分类管理目标不包括( )。
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
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3.下列哪些属于人民银行规定的反洗钱一级核心义务?( )
A. 加强内部考核与宣传
B. 大额可疑交易报告
C. ustomer)
D. 内控制度
E. 客户身份识别(Know Your Customer)
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5、涉黑案件中,一般会涉及到腐败洗钱、虚构交易洗钱和转账洗钱(对)
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15、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构可以继续为客户办理业务。 ( 错 )
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8、金融机构办理存款业务时,应审查客户身份,不得为客户开立( )。
A. 实名账户;
B. 匿名账户;
C. 真名账户;
D. 假名账户。
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29.反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的( )
A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
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12、《中华人民共和国反洗钱法》于( )通过。
A. 2006年10月17日
B. 2006年10月30日
C. 2006年10月31日
D. 2007年1月1日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-df70-c0f5-18fb755e8803.html
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4、下列对人民银行反洗钱调查描述不正确的是( )
A. 调查可疑交易活动时,可以询问金融机构有关人员,要求其说明情况。
B. 询问应当制作询问笔录。
C. 调查人员无权查阅、复制被调查对象的帐户信息、交易记录等有关资料。
D. 经调查不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f03c-1b21-d7a0-c0f5-18fb755e8803.html
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