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理财资质考试试题
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《操作风险突发事件报告》保存期不低于()年,要按照总行档案管理要求妥善保管。

A、5

B、3

C、2

D、1

答案:B

理财资质考试试题
从事代销业务,不得有以下情形:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b0-fe78-c0f5-18fb755e8809.html
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理财业务人员可以接受客户全权委托,代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易或签署文件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-cda8-c0f5-18fb755e880a.html
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结构性存款挂钩的衍生产品交易应当严格遵守《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》_______、_________《商业银行流动性风险管理办法》。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0260-c0f5-18fb755e880f.html
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风险匹配原则指我行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c9c0-c0f5-18fb755e881d.html
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理财产品的()是指理财产品进入清算的日期
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-a270-c0f5-18fb755e880f.html
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商业银行开展个人理财业务应:
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机构客户购买代销信托产品时,需要签署电子签名约定书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-96b8-c0f5-18fb755e8820.html
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在代销业务关系存续期间,应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施,如发现客户行为或交易出现异常的,应重新识别客户身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-ba20-c0f5-18fb755e8825.html
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可转换公司债券每张面值(   )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8b00-c0f5-18fb755e881b.html
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股权质押类理财研发过程中,在选择标的股票时,以下符合标准的是():
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

《操作风险突发事件报告》保存期不低于()年,要按照总行档案管理要求妥善保管。

A、5

B、3

C、2

D、1

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
从事代销业务,不得有以下情形:( )

A. 未经授权或超越授权范围开展代销业务

B. 将代销产品作为存款或自身发行的理财产品进行销售

C. 为代销产品提供直接或间接、显性或隐性担保

D. 不得违规提供客户身份信息及交易信息等内容

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理财业务人员可以接受客户全权委托,代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易或签署文件

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-cda8-c0f5-18fb755e880a.html
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结构性存款挂钩的衍生产品交易应当严格遵守《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》_______、_________《商业银行流动性风险管理办法》。

A. 《商业银行资本管理办法》

B. 《商业银行资本管理办法(实行)》

C. 《商业银行杠杆管理办法(修订)》

D. 《商业银行杠杆管理办法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0260-c0f5-18fb755e880f.html
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风险匹配原则指我行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c9c0-c0f5-18fb755e881d.html
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理财产品的()是指理财产品进入清算的日期

A. 认购结束日

B. 成立日

C. 兑付日

D. 到期日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-a270-c0f5-18fb755e880f.html
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商业银行开展个人理财业务应:

A. 符合客户利益

B. 符合客户风险承受能力

C. 建立相应的风险管理体制

D. 建立相应的内部控制体系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-15e8-c0f5-18fb755e881e.html
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机构客户购买代销信托产品时,需要签署电子签名约定书。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-96b8-c0f5-18fb755e8820.html
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在代销业务关系存续期间,应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施,如发现客户行为或交易出现异常的,应重新识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-ba20-c0f5-18fb755e8825.html
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可转换公司债券每张面值(   )。

A. 100元

B. 1000元

C. 1元

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8b00-c0f5-18fb755e881b.html
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股权质押类理财研发过程中,在选择标的股票时,以下符合标准的是():

A. 公司经营状况良好,主业突出,符合国家产业政策,最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

B. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

C. 非ST、*ST、创业板、非暂停上市股票;

D. 沪深300指数股票最佳,或暂未列入,但股票自上市以来的日均A股总市值在全部沪深A股中排在前50位

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