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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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商业银行总行应当在销售前()，将理财产品的可行性评估报告、内部审核文件等材料向中国银保监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。

A、1日

B、10日

C、2日

D、3日

答案：B

理财资质考试试题

个人客户购买天天理财，如果签约账户无余额但有交易记录，客户最低购买金额为：

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客户风险承受能力等级CR1、CR2、CR3、CR4、CR5，是按照客户风险承受能力_____的顺序排列的

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突发事件发生后，按属地管理原则，各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下，启动应急预案，落实应急措施

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总行金融市场部负责_____；履行本业务项下____；负责本业务项下_____；向总行公司业务部提供______.

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代理销售基金业务，分行经总行授权后，可以自行制作并向投资者发放基金宣传推介材料。

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未参加继续教育、学习教育时长不足20小时的，将取消理财销售资格

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中国银保监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行()。

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现金管理类产品是指仅投资于货币市场工具，（）可办理产品份额认购、赎回的商业银行或者理财公司理财产品。

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各级行发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取（）措施，并将资产数额、权属、位置、（）等情况以书面形式报告资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关，同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构。

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质押贷款()在理财产品发行期内办理，到期日()超过理财产品到期日。

题目内容

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单选题

)

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理财资质考试试题

商业银行总行应当在销售前()，将理财产品的可行性评估报告、内部审核文件等材料向中国银保监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告。

A、1日

B、10日

C、2日

D、3日

答案：B

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个人客户购买天天理财，如果签约账户无余额但有交易记录，客户最低购买金额为：

A. 1万

B. 5万

C. 0.5万

D. 10万

点击查看答案

客户风险承受能力等级CR1、CR2、CR3、CR4、CR5，是按照客户风险承受能力_____的顺序排列的

A. 由低到高

B. 由高到低

C. 没有规则

D. 以上都不对

点击查看答案

突发事件发生后，按属地管理原则，各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下，启动应急预案，落实应急措施

A. 上一级

B. 本级

C. 总行

D. 分行

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总行金融市场部负责_____；履行本业务项下____；负责本业务项下_____；向总行公司业务部提供______.

A. 本业务项下衍生产品的设计、交易及管理等衍生品相关工作的统一管理

B. 衍生产品业务的市场风险和交易对手信用风险的第一道防线管理

C. 衍生产品相关报表的报送

D. 产品信息披露的相关材料

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代理销售基金业务，分行经总行授权后，可以自行制作并向投资者发放基金宣传推介材料。

A. 正确

B. 错误

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未参加继续教育、学习教育时长不足20小时的，将取消理财销售资格

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

中国银保监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行()。

A. 现场检查

B. 非现场监管

C. 非现场检查和现场检查

D. 非现场监管和现场检查

点击查看答案

现金管理类产品是指仅投资于货币市场工具，（）可办理产品份额认购、赎回的商业银行或者理财公司理财产品。

A. 每日

B. 每个交易日

C. 每个工作日

D. 以上都是

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A. 冻结、交易方式

B. 预警、交易信息

C. 预警、交易方式

D. 冻结、交易信息

点击查看答案

质押贷款()在理财产品发行期内办理，到期日()超过理财产品到期日。

A. 可以，不能

B. 不能，不能

C. 可以，可以

D. 不能，必须超过

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