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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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客户办理购买代销信托时需签署的信托文件不包括（）

A、华夏银行理财产品协议书

B、华夏银行代理第三方产品客户风险承受能力评估问卷

C、华夏银行代理第三方产品购买申请单及风险揭示书

D、华夏银行机构客户第三方产品代销业务申请表

答案：A

理财资质考试试题

可以赎回的产品状态包括

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我行开展代理销售基金业务，经招募说明书载明，可以对不同投资人适用不同费率。

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销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则：()。

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境外理财资金汇回后，商业银行应将投资本金和收益支付给投资者。以下说法不正确的是()。

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代销企业理财业务属于表外业务，涉及到我关联方的，无需纳入关联方交易管理

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现金管理类产品是指仅投资于货币市场工具，（）可办理产品份额认购、赎回的商业银行或者理财公司理财产品。

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商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理，宣传销售文本应当由()统一管理和授权，()未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售文本。

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我行应妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料，保存期限为该理财产品结束后()年。

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金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

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商业银行境内托管账户的支出范围是()：

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理财资质考试试题

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单选题

)

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理财资质考试试题

客户办理购买代销信托时需签署的信托文件不包括（）

A、华夏银行理财产品协议书

B、华夏银行代理第三方产品客户风险承受能力评估问卷

C、华夏银行代理第三方产品购买申请单及风险揭示书

D、华夏银行机构客户第三方产品代销业务申请表

答案：A

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可以赎回的产品状态包括

A. 封闭

B. 开放

C. 封闭可赎回

D. 发行成功

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我行开展代理销售基金业务，经招募说明书载明，可以对不同投资人适用不同费率。

A. 正确

B. 错误

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销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循以下原则：()。

A. 勤勉尽职原则

B. 一一对应原则

C. 诚实守信原则

D. 公平对待客户原则

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境外理财资金汇回后，商业银行应将投资本金和收益支付给投资者。以下说法不正确的是()。

A. 投资者以人民币购汇投资的，商业银行结汇后支付给投资者。

B. 投资者以外汇投资的，商业银行将外汇划回投资者原账户。

C. 投资者一外汇投资的，原账户已关闭的，可划入投资者指定的账户。

D. 投资者以人民币购汇投资的，商业银行将外汇直接支付给投资者。

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代销企业理财业务属于表外业务，涉及到我关联方的，无需纳入关联方交易管理

A. 正确

B. 错误

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现金管理类产品是指仅投资于货币市场工具，（）可办理产品份额认购、赎回的商业银行或者理财公司理财产品。

A. 每日

B. 每个交易日

C. 每个工作日

D. 以上都是

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商业银行应当加强对理财产品宣传销售文本制作和发放的管理，宣传销售文本应当由()统一管理和授权，()未经总行授权不得擅自制作和分发宣传销售文本。

A. 商业银行总行

B. 商业银行分行

C. 分支机构

D. 商业银行支行

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我行应妥善保存理财产品销售环节涉及的所有文件、记录、录音等相关资料，保存期限为该理财产品结束后()年。

A. 5

B. 10

C. 12

D. 15

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金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A. 正确

B. 错误

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商业银行境内托管账户的支出范围是()：

A. 划入境外外汇资金运用结算账户的资金

B. 汇回商业银行货币兑换费

C. 托管费

D. 资产管理费

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