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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。该转化资格有效期为（）。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

答案：B

理财资质考试试题

金融机构应当设立专门的()，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

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统计操作风险事件时，应合理确定操作风险损失事件统计金额起点，针对损失金额较大和发生频率较高的操作风险事件要进行重点关注和确认，针对统计金额起点以下的操作风险损失事件和未发生财务损失的操作风险事件不需关注。

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单位结构性存款业务起存金额：单只发行产品原则上不低于____万元（含）人民币或等值外币，以____万元（含）人民币或等值外币整数倍递增。

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客户风险评级为CR3级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

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理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

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普通投资者在我行（）购买基金前，应进行风险承受能力评估。

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突发事件发生后，按属地管理原则，各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下，启动应急预案，落实应急措施

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金融机构对资产管理产品应当实行( )管理

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理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书，风险揭示书应当使用通俗易懂的语言，并至少包含以下内容：()。

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个人理财产品购买后，补打凭证的最长期限为()。

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。该转化资格有效期为（）。

A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

答案：B

相关题目

金融机构应当设立专门的()，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

A. 反洗钱岗位

B. 监督岗位

C. 审查岗位

D. 工作岗位

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A. 正确

B. 错误

点击查看答案

单位结构性存款业务起存金额：单只发行产品原则上不低于____万元（含）人民币或等值外币，以____万元（含）人民币或等值外币整数倍递增。

A. 500

B. 1000

C. 100

D. 200

点击查看答案

客户风险评级为CR3级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A. PR2及其以下级别的理财产品

B. PR3及其以下级别的理财产品

C. PR3级别的理财产品

D. PR3级别以下的理财产品

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理财产品的实际投向不得违反合同约定，如有改变，应当先行取得投资者书面同意，但高风险类型的产品超出比例范围投资较低风险资产的除外

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

普通投资者在我行（）购买基金前，应进行风险承受能力评估。

A. 首次

B. 超过半年

C. 超过一年

D. 超过二年

点击查看答案

突发事件发生后，按属地管理原则，各分支行要在()理财业务突发事件应急工作小组领导下，启动应急预案，落实应急措施

A. 上一级

B. 本级

C. 总行

D. 分行

点击查看答案

金融机构对资产管理产品应当实行( )管理

A. 成本

B. 净值化

C. 单独

D. 同一

点击查看答案

理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书，风险揭示书应当使用通俗易懂的语言，并至少包含以下内容：()。

A. 在醒目位置提示客户，“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”；

B. 提示客户，“如影响您风险承受能力的因素发生变化，请及时完成风险承受能力评估”；

C. 提示客户注意投资风险，仔细阅读理财产品销售文件，了解理财产品具体情况；

D. 本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户，并配以示例说明最不利投资情形下的投资结果；

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个人理财产品购买后，补打凭证的最长期限为()。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

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