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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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客户选择理财规划师时会考虑的所有因素中排在第一位的是：()

A、可以聆听自己的意见

B、值得信赖

C、是该领域的专家

D、拥有专业资格证书

答案：B

理财资质考试试题

单位结构性存款经办人员应了解客户_____、______、______等，对异常交易仔细核查，确认为可疑交易的，应立即通知本级行反洗钱岗位人员，并按照相关规定逐级报送可疑交易报告。

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理财产品销售完成后，理财人员应做到()
①建立客户资料档案
②与客户约定联络和信息传递的方式，并保持有效联络
③定期了解产品的运行状况，及时将产品运行情况反馈给客户
④告知客户进行投诉的渠道、方法及程序

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代销信托业务，分行业务部门主管领导负责审阅《客户回访计划》、《客户回访记录表》，对回访结果进行重点抽查，抽查比例不低于回访总量的（）%。

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非标准化债权资产是指未在()及()交易的债权性资产。

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对于非高净值客户，下列不允许理财资金投向的是

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代理销售基金业务，各类产品在存续期间类，准入及销售部门均需持续关注管理人内外部信息，出现以下情况，及时预警：

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客户风险评级为CR2级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时，当日各渠道限定评估总次数为

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我行准入部门对拟向特定对象代理销售的理财产品，应当实施专门的尽职调查和风险评估

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商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为()。

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

客户选择理财规划师时会考虑的所有因素中排在第一位的是：()

A、可以聆听自己的意见

B、值得信赖

C、是该领域的专家

D、拥有专业资格证书

答案：B

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A. 资金来源

B. 交易目的

C. 资金汇划路径

D. 交易手段

点击查看答案

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②④

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A. 0.4

B. 0.5

C. 0.6

D. 0.7

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非标准化债权资产是指未在()及()交易的债权性资产。

A. 银行间市场；证券交易所市场

B. 银行间市场；债券市场

C. 银行间市场；证券市场

D. 银行间市场；黄金交易所市场

点击查看答案

对于非高净值客户，下列不允许理财资金投向的是

A. 未上市企业股权

B. 上市公司非公开发行或交易的股份

C. 境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金

D. 债券

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代理销售基金业务，各类产品在存续期间类，准入及销售部门均需持续关注管理人内外部信息，出现以下情况，及时预警：

A. 存在高位接盘、利益输送、老鼠仓、操纵股价等严重违规违法行为，被监管部门通报批评或处罚的。

B. 出现重大经营风险或重大诉讼等，导致大规模群体性事件或法律案件的。

C. 连续发生违约事件，严重影响投资者利益的。

D. 产品出现巨额亏损引起客户纠纷，造成不良社会影响的。

E. 出现财务造假而导致产品估值及业绩大幅下降，造成不良社会影响的。

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客户风险评级为CR2级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A. PR3及其以下级别的理财产品

B. PR2及其以下级别的理财产品

C. PR4级别的理财产品

D. PR4级别以下的理财产品

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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时，当日各渠道限定评估总次数为

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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我行准入部门对拟向特定对象代理销售的理财产品，应当实施专门的尽职调查和风险评估

A. 正确

B. 错误

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商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为()。

A. 理财顾问服务

B. 综合理财服务

C. 特色理财服务

D. 财富管理服务

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