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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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商业银行根据国家有关政策的规定，需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时，()。

A、不用将有关情况告知客户。

B、应该将有关情况及时告知客户。

C、应将有关情况告诉重要的客户。

D、以上都不对。

答案：B

理财资质考试试题

从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过本行以及资本的______%。

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反洗钱监督管理职责包括：在职责范围内调查()。

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客户认购资金被国家有权机关采取保全措施，或国家金融政策出现重大调整情形时，客户有权提前终止（赎回）机构客户封闭式理财产品

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商业银行开展个人理财业务应：

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商业银行可以发行分级理财产品

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商业银行不能发行分级理财产品。

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在我行认定为初级理财经理至少需要有()年(含)以上银行从业经验

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我行可以向不特定社会公众销售私募理财产品。

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如不能提供科学、合理的测算依据和测算方式，则理财产品宣传销售文本中不得出现()等类似表述。

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银行销售代销产品，法律关系包含三方；银行销售自有产品，珐琅彩关系只有两方。

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单选题

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理财资质考试试题

商业银行根据国家有关政策的规定，需要统一调整与客户签订的收费标准和收费方式时，()。

A、不用将有关情况告知客户。

B、应该将有关情况及时告知客户。

C、应将有关情况告诉重要的客户。

D、以上都不对。

答案：B

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从事非套期保值类衍生产品交易，其标准法下市场风险资本不得超过本行以及资本的______%。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

点击查看答案

反洗钱监督管理职责包括：在职责范围内调查()。

A. 可疑交易活动

B. 正常交易活动

C. 大额交易活动

D. 小额交易活动

点击查看答案

客户认购资金被国家有权机关采取保全措施，或国家金融政策出现重大调整情形时，客户有权提前终止（赎回）机构客户封闭式理财产品

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行开展个人理财业务应：

A. 符合客户利益

B. 符合客户风险承受能力

C. 建立相应的风险管理体制

D. 建立相应的内部控制体系

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商业银行可以发行分级理财产品

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行不能发行分级理财产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在我行认定为初级理财经理至少需要有()年(含)以上银行从业经验

A. 3个月

B. 0.5年

C. 1年

D. 1.5年

点击查看答案

我行可以向不特定社会公众销售私募理财产品。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

如不能提供科学、合理的测算依据和测算方式，则理财产品宣传销售文本中不得出现()等类似表述。

A. 产品收益率

B. 保证本金

C. 收益区间

D. 保证收益

点击查看答案

银行销售代销产品，法律关系包含三方；银行销售自有产品，珐琅彩关系只有两方。

A. 正确

B. 错误

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