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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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在商业银行开办境外代客理财业务中，()监督商业银行的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向外汇局报告。

A、中国人民银行

B、中国银行业监督理委员会

C、托管人

D、委托人

答案：C

理财资质考试试题

理财业务项下的个人理财产品可以向我国境内具有完全民事行为能力的()发行。

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分支行发现预警信号后要及时按照下述路线报告并采取必要处置措施：预警信号发现人—()—总行工作小组副组长(或以上)。

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对同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，其主要目的是减少监管真空和套利。

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为提高业务办理效率，理财销售人员可以代替投资者完成风险承受能力评估。

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理财销售人员在进行理财产品销售时须对客户身份进行识别，对客户提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对。

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金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

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理财业务人员可以诋毁其他机构的理财产品或理财人员

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个人客户购买天天理财，如果签约账户无余额但有交易记录，客户最低购买金额为：

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我行开展代理销售基金业务，可依据销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，对于向非个人投资者销售公募基金所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过（）%。

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金融机构应当设立专门的()，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

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单选题

)

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理财资质考试试题

在商业银行开办境外代客理财业务中，()监督商业银行的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向外汇局报告。

A、中国人民银行

B、中国银行业监督理委员会

C、托管人

D、委托人

答案：C

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理财业务项下的个人理财产品可以向我国境内具有完全民事行为能力的()发行。

A. 居民

B. 公民

C. 我国境内的居民和外国在华人员

D. 我国境内的自然人和外国在华人员

点击查看答案

分支行发现预警信号后要及时按照下述路线报告并采取必要处置措施：预警信号发现人—()—总行工作小组副组长(或以上)。

A. 分行个人业务部总经理、分行主管行长、分行行长

B. 支行行长、分行个人业务部总经理、分行主管行长、分行行长

C. 支行行长、分行主管行长、分行行长

D. 个人业务部经理、支行行长、分行个人业务部总经理、分行主管行长、分行行长

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对同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，其主要目的是减少监管真空和套利。

A. 正确

B. 错误

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为提高业务办理效率，理财销售人员可以代替投资者完成风险承受能力评估。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财销售人员在进行理财产品销售时须对客户身份进行识别，对客户提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财业务人员可以诋毁其他机构的理财产品或理财人员

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

个人客户购买天天理财，如果签约账户无余额但有交易记录，客户最低购买金额为：

A. 1万

B. 5万

C. 0.5万

D. 10万

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我行开展代理销售基金业务，可依据销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，对于向非个人投资者销售公募基金所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过（）%。

A. 0.3

B. 0.4

C. 0.5

D. 0.6

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金融机构应当设立专门的()，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

A. 反洗钱岗位

B. 监督岗位

C. 审查岗位

D. 工作岗位

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