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理财资质考试试题
题目内容
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单选题
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下面不属于我行理财业务突发事件报告应遵循的基本原则是()。

A、及时性

B、准确性

C、规范性

D、全面性

答案:D

理财资质考试试题
代理销售我行理财产品的,代销机构应根据代销我行理财产品的投资范围、投资资产、投资比例和风险状况等因素对产品进行风险评级。风险评级结果与我行不一致的,应当采用()风险等级的评级结果。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-92d0-c0f5-18fb755e880d.html
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回访时需详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况,包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0a30-c0f5-18fb755e8807.html
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商业银行开办代客境外理财业务时,境内托管账户的收入范围包括():
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-15e8-c0f5-18fb755e8806.html
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我行理财业务人员具备以下哪些()资格方可销售理财产品
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0e18-c0f5-18fb755e8806.html
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对单只理财产品被诉讼的案件,原告人数累计达到或超过(),视为预警信号。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-b5f8-c0f5-18fb755e8806.html
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理财人员认定资质后,()未从事个人理财业务工作的,原认定资质失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9aa0-c0f5-18fb755e8820.html
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银行无论销售自有产品还是代销产品,二者的法律关系式相同的。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-be08-c0f5-18fb755e881b.html
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请按风险程度从低到高为下列基金产品排序()
a债券基金
b股票基金
c货币市场基金
d配置基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-aa40-c0f5-18fb755e8815.html
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金融机构应当设立专门的审查岗位,调配其他部门人员兼任负责大额交易和可疑交易报告工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c5d8-c0f5-18fb755e8817.html
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资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受(收)益权的,可以为封闭式资产管理产品
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-ba20-c0f5-18fb755e8814.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
单选题
)
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理财资质考试试题

下面不属于我行理财业务突发事件报告应遵循的基本原则是()。

A、及时性

B、准确性

C、规范性

D、全面性

答案:D

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理财资质考试试题
相关题目
代理销售我行理财产品的,代销机构应根据代销我行理财产品的投资范围、投资资产、投资比例和风险状况等因素对产品进行风险评级。风险评级结果与我行不一致的,应当采用()风险等级的评级结果。

A. 对应较高

B. 对应较低

C. 两种不同

D. 合并统一

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-92d0-c0f5-18fb755e880d.html
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回访时需详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况,包括()

A. 销售过程中是否有不当推介与销售行为

B. 、是否承诺收益率行为、

C. 是否对产品可能存在的风险情况进行了完整披露等。

D. 在回访中,如遇客户疑问的,应认真解释,如客户投诉,则应根据《华夏银行客户投诉管理办法》认真记录客户的投诉、不满,并在规定时间内反馈投诉处理结果。如发现销售人员存在违规情况的,需如实记录,并按照《华夏银行财富管理与私人银行专业违规行为责任追究实施细则》处理。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0a30-c0f5-18fb755e8807.html
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商业银行开办代客境外理财业务时,境内托管账户的收入范围包括():

A. 商业银行划入的外汇资金。

B. 境外汇回的投资本金。

C. 境外汇回的投资收益。

D. 外汇局规定的其他收入。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-15e8-c0f5-18fb755e8806.html
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我行理财业务人员具备以下哪些()资格方可销售理财产品

A. AFP

B. CFP

C. 理财上岗资格证书

D. 银行业个人理财从业资格证书

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0e18-c0f5-18fb755e8806.html
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对单只理财产品被诉讼的案件,原告人数累计达到或超过(),视为预警信号。

A. 10人

B. 15人

C. 20人

D. 30人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-b5f8-c0f5-18fb755e8806.html
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理财人员认定资质后,()未从事个人理财业务工作的,原认定资质失效。

A. 连续2年

B. 连续1年

C. 累计1年

D. 累计2年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9aa0-c0f5-18fb755e8820.html
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银行无论销售自有产品还是代销产品,二者的法律关系式相同的。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-be08-c0f5-18fb755e881b.html
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请按风险程度从低到高为下列基金产品排序()
a债券基金
b股票基金
c货币市场基金
d配置基金

A. a-b-c-d

B. b-a-d-c

C. d-c-a-b

D. c-a-d-b

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-aa40-c0f5-18fb755e8815.html
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金融机构应当设立专门的审查岗位,调配其他部门人员兼任负责大额交易和可疑交易报告工作。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c5d8-c0f5-18fb755e8817.html
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资产管理产品直接或者间接投资于未上市企业股权及其受(收)益权的,可以为封闭式资产管理产品

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-ba20-c0f5-18fb755e8814.html
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