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理财资质考试试题
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多选题
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销售人员从事结构性存款产品销售活动,应当遵循以下原则:

A、勤勉尽职原则。

B、诚实守信原则。

C、公平对待投资者原则。

D、专业胜任原则。

答案:ABCD

理财资质考试试题
未与我行进行代销信托业务签约的机构客户,分支行销售人员需向机构客户说明首次签约要通过柜台做(),方可购买信托产品。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0a30-c0f5-18fb755e8802.html
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对可以办理存款证明的理财产品,自()可办理理财产品存款证明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9e88-c0f5-18fb755e8820.html
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商业银行应通过事前、事中、事后的持续性披露,不断提高理财产品的透明度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c5d8-c0f5-18fb755e880e.html
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我行应当做好投资者持续信息服务,包括但不限于以下方面:(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b0-fe78-c0f5-18fb755e8813.html
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个人理财业务,是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e8808.html
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《操作风险突发事件报告》保存期不低于()年,要按照总行档案管理要求妥善保管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8ee8-c0f5-18fb755e8825.html
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资产管理产品不得直接或者间接投资法律法规和国家政策禁止进行债权或股权投资的行业和领域。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-be08-c0f5-18fb755e8812.html
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下列理财工具,按风险从低到高排列,正确的顺序是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-aa40-c0f5-18fb755e880e.html
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下列哪项不属于理财销售文件?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-92d0-c0f5-18fb755e8804.html
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非保本浮动收益理财产品()承担全部投资风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-a658-c0f5-18fb755e8805.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
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理财资质考试试题

销售人员从事结构性存款产品销售活动,应当遵循以下原则:

A、勤勉尽职原则。

B、诚实守信原则。

C、公平对待投资者原则。

D、专业胜任原则。

答案:ABCD

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理财资质考试试题
相关题目
未与我行进行代销信托业务签约的机构客户,分支行销售人员需向机构客户说明首次签约要通过柜台做(),方可购买信托产品。

A. 客户资料查询

B. 风险评估

C. 信托电子签名约定

D. 通过我行合格投资者认定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0a30-c0f5-18fb755e8802.html
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对可以办理存款证明的理财产品,自()可办理理财产品存款证明。

A. 申请日次日

B. 成立日次日

C. 到期日当天

D. 兑付日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9e88-c0f5-18fb755e8820.html
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商业银行应通过事前、事中、事后的持续性披露,不断提高理财产品的透明度

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c5d8-c0f5-18fb755e880e.html
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我行应当做好投资者持续信息服务,包括但不限于以下方面:(  )

A. 及时向投资者告知认(申)购、赎回理财产品的确认日期、确认份额和金额等信息

B. 定期向投资者提供其所持有的理财产品基本信息

C. 及时向投资者告知对其决策有重大影响的信息

D. 以上都需要

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b0-fe78-c0f5-18fb755e8813.html
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个人理财业务,是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

A. 商业银行

B. 政策性银行

C. 监管机构

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e8808.html
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《操作风险突发事件报告》保存期不低于()年,要按照总行档案管理要求妥善保管。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8ee8-c0f5-18fb755e8825.html
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资产管理产品不得直接或者间接投资法律法规和国家政策禁止进行债权或股权投资的行业和领域。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-be08-c0f5-18fb755e8812.html
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下列理财工具,按风险从低到高排列,正确的顺序是()

A. 银行存款、股票基金、货币市场基金、债券基金

B. 货币市场基金、银行存款、股票基金、债券基金

C. 银行存款、货币市场基金、债券基金、股票基金

D. 债券基金、银行存款、货币市场基金、股票基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-aa40-c0f5-18fb755e880e.html
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下列哪项不属于理财销售文件?

A. 理财产品销售协议书

B. 理财产品说明书

C. 风险揭示书

D. 客户提前赎回协议

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-92d0-c0f5-18fb755e8804.html
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非保本浮动收益理财产品()承担全部投资风险。

A. 客户

B. 商业银行

C. 第三方

D. 以上都不对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-a658-c0f5-18fb755e8805.html
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