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理财资质考试试题
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银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。

A、授信

B、资信调查

C、融资

D、购买理财

答案:ABC

理财资质考试试题
代理销售基金人员不再从事基金业务活动或不再具备从业资格注册条件的,或已在我行办理离职手续的,我行无需通过从业人员管理平台进行离职离任备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c9c0-c0f5-18fb755e8810.html
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已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成基金业协会组织的不少于()学时的后续职业培训,其中职业道德培训不少于()学时。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9aa0-c0f5-18fb755e880b.html
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理财业务人员基础工作规范包含()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-15e8-c0f5-18fb755e8817.html
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股权质押类理财研发过程中,在选择标的股票时,以下符合标准的是():
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0e18-c0f5-18fb755e880a.html
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个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在()情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e881f.html
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一般情况下,未经客户()许可,金融理财师不得向合同关系以外的第三方透漏任何有关客户的个人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-a658-c0f5-18fb755e8810.html
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商业银行不得通过电台渠道对具体理财产品进行宣传。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c1f0-c0f5-18fb755e8813.html
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个人理财业务,是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e8808.html
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商业银行在可实现实质性独立托管的前提下,可以托管子公司发行的资产管理产品
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-ba20-c0f5-18fb755e8813.html
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理财人员对超过一定金额客户购买理财产品时,需要报()审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-a270-c0f5-18fb755e8812.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
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理财资质考试试题

银行业金融机构从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理()等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,主动汇报和提请工作回避。

A、授信

B、资信调查

C、融资

D、购买理财

答案:ABC

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理财资质考试试题
相关题目
代理销售基金人员不再从事基金业务活动或不再具备从业资格注册条件的,或已在我行办理离职手续的,我行无需通过从业人员管理平台进行离职离任备案。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c9c0-c0f5-18fb755e8810.html
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已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成基金业协会组织的不少于()学时的后续职业培训,其中职业道德培训不少于()学时。

A. 20、5

B. 20、10

C. 15、5

D. 15、10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9aa0-c0f5-18fb755e880b.html
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理财业务人员基础工作规范包含()

A. 理财业务人员与客户交谈或询问客户问题时,切忌用审问式的、封闭式的口气与方式

B. 理财业务人员应尽全力挖掘潜在客户,并尽可能将其转化为中高端客户

C. 理财业务人员应身体健康,外在形象良好

D. 理财业务人员应严格为客户保密,严禁泄露客户资料

E. 理财业务人员应具有良好的思想品德、职业道德和个人修养,敬业爱行、廉洁自律,自觉维护我行的利益和信誉

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-15e8-c0f5-18fb755e8817.html
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股权质押类理财研发过程中,在选择标的股票时,以下符合标准的是():

A. 公司经营状况良好,主业突出,符合国家产业政策,最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

B. 股票价格无明显的异常波动或市场操纵

C. 非ST、*ST、创业板、非暂停上市股票;

D. 沪深300指数股票最佳,或暂未列入,但股票自上市以来的日均A股总市值在全部沪深A股中排在前50位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0e18-c0f5-18fb755e880a.html
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个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在()情况。

A. 高息揽储

B. 虚假宣传

C. 不正确销售和不当销售

D. 不正当竞争

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e881f.html
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一般情况下,未经客户()许可,金融理财师不得向合同关系以外的第三方透漏任何有关客户的个人信息。

A. 电话

B. 口头

C. 书面

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-a658-c0f5-18fb755e8810.html
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商业银行不得通过电台渠道对具体理财产品进行宣传。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c1f0-c0f5-18fb755e8813.html
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个人理财业务,是指()为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。

A. 商业银行

B. 政策性银行

C. 监管机构

D. 人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e8808.html
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商业银行在可实现实质性独立托管的前提下,可以托管子公司发行的资产管理产品

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-ba20-c0f5-18fb755e8813.html
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理财人员对超过一定金额客户购买理财产品时,需要报()审核。

A. 支行个人客户部负责人

B. 支行主管行长

C. 支行行长

D. 以上都可以

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-a270-c0f5-18fb755e8812.html
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