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理财资质考试试题
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销售人员从事信托产品代销业务,不正确的行为有()

A、未经授权或超越授权范围开展信托产品代销业务,假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品。

B、在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料。
  

C、将代销信托产品作为存款或其我行发行的理财产品进行销售。

D、或者采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买产品。

答案:ABCD

理财资质考试试题
商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制,由()对交易对手进行集中统一的名单制管理,定期评估交易对手信用风险,动态调整交易对手名单。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-96b8-c0f5-18fb755e8817.html
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商业银行总行与合作机构签署合作协议后,各分行可以自行与合作机构进行系统接入或托管
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-ba20-c0f5-18fb755e881a.html
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以下属于机构客户进行合格投资者认定,通过营业网点需要提交的资料有:( )
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对代销业务实施绩效考核,考核标准应当包括以下内容:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b0-fe78-c0f5-18fb755e8805.html
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在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时,销售人员应当公平对待投资者,不得损害投资者合法权益。以上符合( )的要求
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代理销售基金结算资金属于我行,我行可以将代理销售基金结算资金归入我行自有财产。
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证券投资资金信托信托产品审批流程包括()
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各分支行()是本行理财业务突发事件应急处置第一责任人,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-b210-c0f5-18fb755e8821.html
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理财资质考试试题
题目内容
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理财资质考试试题

销售人员从事信托产品代销业务,不正确的行为有()

A、未经授权或超越授权范围开展信托产品代销业务,假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品。

B、在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料。
  

C、将代销信托产品作为存款或其我行发行的理财产品进行销售。

D、或者采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买产品。

答案:ABCD

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商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制,由()对交易对手进行集中统一的名单制管理,定期评估交易对手信用风险,动态调整交易对手名单。

A. 法人二级分部

B. 法人分部

C. 法人总部

D. 法人一级分部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-96b8-c0f5-18fb755e8817.html
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以下属于机构客户进行合格投资者认定,通过营业网点需要提交的资料有:( )

A. 最近1个会计年度财务报表或最近1期财务报表,资产负债表中净资产需不低于1000万元人民币

B. 营业执照副本复印件

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在代理销售理财产品业务活动发生分歧或矛盾时,销售人员应当公平对待投资者,不得损害投资者合法权益。以上符合( )的要求

A. 勤勉尽职

B. 诚实守信

C. 公平对待投资者

D. 专业胜任

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代理销售基金结算资金属于我行,我行可以将代理销售基金结算资金归入我行自有财产。

A. 正确

B. 错误

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证券投资资金信托信托产品审批流程包括()

A. 审批受理

B. 评审

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D. 协议签署

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商业银行应采用多重指标管理市场风险限额,包括()。

A. 交易限额

B. 止损限额

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D. 期权限额和风险价值限额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-1200-c0f5-18fb755e880e.html
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客户购买理财产品时,理财人员应给客户强调的是()

A. 产品风险

B. 产品发行时间

C. 产品到期时间

D. 产品收益率

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各分支行()是本行理财业务突发事件应急处置第一责任人,

A. 个人业务部总经理

B. 主管行长

C. 行长

D. 个人业务部经理

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