A、向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务；
B、向投资者就不确定的事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的判断；
C、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务；向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品或者服务；
D、向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务。
答案：ABCD
A、向不符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务；
B、向投资者就不确定的事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的判断；
C、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务；向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品或者服务；
D、向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务。
答案：ABCD
A. 个人业务部
B. 财富管理与私人银行部
C. 资产管理部
D. 华夏理财有限责任公司（理财子）
A. 最好、最差业绩
B. 过往平均业绩
C. 过往平均业绩及最好、最差业绩
D. 过往平均业绩及最好业绩
A. 理财投资咨询顾问意见。
B. 销售理财计划。
C. 银行服务电话。
D. 推荐专业理财人员。
A. 40%用于家庭生活开支，30%用于供房及其他方面投资，20%用于银行存款以备应急之需，10%用于保险
B. 40%用于供房及其他方面投资，30%用于家庭生活开支，20%用于银行存款以备应急之需，10%用于保险
C. 40%用于供房及其他方面投资，30%用于保险，20%用于银行存款以备应急之需，10%用于家庭生活开支
D. 40%用于家庭生活开支，30%用于供房及其他方面投资，20%用于保险，10%用于银行存款以备应急之需
A. 个人业务部总经理
B. 主管行长
C. 行长
D. 个人业务部经理
A. 信贷资产支持证券
B. 中央银行票据
C. 同业存单
D. 国债
A. 0.04
B. 0.05
C. 0.06
D. 0.07
A. 勤勉尽职
B. 诚实守信
C. 公平对待投资者
D. 专业胜任
A. 交易限额
B. 止损限额
C. 错配限额
D. 期权限额和风险价值限额
A. 及时、准确、完整地向客户披露代销产品投资运作情况、风险状况和对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件等信息
B. 履行客户信息保密义务，采取有效措施加强对个人金融信息的保护
C. 执行客户身份识别或客户尽职调查要求
D. 将身份识别具体动作纳入业务办理各环节
