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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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客户购买封闭式理财产品，需要确认的销售文本有()。

A、产品说明书

B、协议书

C、申请表

D、风险揭示书和权益须知

答案：ABD

理财资质考试试题

现金管理类产品T+1日确认，确认当日即享有收益分配权益

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代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后（）年。

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各级行应建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

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在我行认定为初级理财经理至少需要有()年(含)以上银行从业经验

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理财产品办理存款证明续期业务的办理网点是()

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宣传销售文本中，宣传材料是指商业银行为宣传推介理财产品向客户分发或者公布，使客户可以获得的书面、电子或其他介质的信息，包括：()。

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若客户的风险评估结果为保守型时，理财人员可以推荐的理财产品是()

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客户风险承受能力评级，应由客户填写。

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客户上一工作日认购理财产品，今天撤销，资金何时回到客户卡上

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理财委销业务由()统一管理，对代销机构实行()。业务开展前应充分了解代销机构的业务管理水平和风险控制能力，审慎选择代销机构。

题目内容

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多选题

)

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理财资质考试试题

客户购买封闭式理财产品，需要确认的销售文本有()。

A、产品说明书

B、协议书

C、申请表

D、风险揭示书和权益须知

答案：ABD

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现金管理类产品T+1日确认，确认当日即享有收益分配权益

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

代销信托业务分行需保管资料保存年限为信托计划结束后（）年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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A. “零案件”

B. “了解你的客户”

C. “制度先行”

D. “了解你的业务”

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在我行认定为初级理财经理至少需要有()年(含)以上银行从业经验

A. 3个月

B. 0.5年

C. 1年

D. 1.5年

点击查看答案

理财产品办理存款证明续期业务的办理网点是()

A. 原发售网点

B. 同城网点

C. 华夏银行网点

D. 分行个人业务部

点击查看答案

宣传销售文本中，宣传材料是指商业银行为宣传推介理财产品向客户分发或者公布，使客户可以获得的书面、电子或其他介质的信息，包括：()。

A. 宣传单、手册、信函等面向客户的宣传资料；

B. 电话、传真、短信、邮件；

C. 报纸、海报、电子显示屏、电影、互联网等以及其他音像、通讯资料；

D. 其他相关资料；

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若客户的风险评估结果为保守型时，理财人员可以推荐的理财产品是()

A. 投资债券产品

B. 股权质押产品

C. 结构性产品

D. 信托产品

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客户风险承受能力评级，应由客户填写。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户上一工作日认购理财产品，今天撤销，资金何时回到客户卡上

A. 当日总行理财系统清算后

B. 当日分行储蓄清算后

C. 第二天早上

D. 即时

点击查看答案

理财委销业务由()统一管理，对代销机构实行()。业务开展前应充分了解代销机构的业务管理水平和风险控制能力，审慎选择代销机构。

A. 总行；名单制

B. 总行；准入制

C. 总行；审批制

D. 分行；报备制

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