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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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以下哪项是我行高级理财经理的认定资格证书()。

A、AFP或CFP或EFP证书

B、通过CFA二级或三级以上考试

C、私人银行家CPB

D、总行认可的同等水平证书

答案：ABD

理财资质考试试题

负责牵头代理销售机构理财产品业务管理部门是（）

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我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期，并载明投资者冷静期内的权利.

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宣传销售文本中，宣传材料是指商业银行为宣传推介理财产品向客户分发或者公布，使客户可以获得的书面、电子或其他介质的信息，包括：()。

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

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通过分支行机构代理销售的理财产品，应当以（　　　）对分支机构进行明确授权，

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我行个人理财产品的销售对象为()

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每只开放式净值型理财产品的开放日依据()而定。

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我行对机构理财销售人员进行全生命周期管理，主要包括：

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客户风险评级为CR3级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

下列表述错误的是：（）

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

以下哪项是我行高级理财经理的认定资格证书()。

A、AFP或CFP或EFP证书

B、通过CFA二级或三级以上考试

C、私人银行家CPB

D、总行认可的同等水平证书

答案：ABD

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负责牵头代理销售机构理财产品业务管理部门是（）

A. 总行个人业务部

B. 总行公司业务部

C. 总行资产管理部

D. 总行金融市场部

点击查看答案

我行单位结构性存款业务在销售文本中与投资者约定不少于_____小时的投资冷静期，并载明投资者冷静期内的权利.

A. 金融衍生品

B. 衍生品

C. 金融衍生

D. 匹配

点击查看答案

宣传销售文本中，宣传材料是指商业银行为宣传推介理财产品向客户分发或者公布，使客户可以获得的书面、电子或其他介质的信息，包括：()。

A. 宣传单、手册、信函等面向客户的宣传资料；

B. 电话、传真、短信、邮件；

C. 报纸、海报、电子显示屏、电影、互联网等以及其他音像、通讯资料；

D. 其他相关资料；

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A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

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通过分支行机构代理销售的理财产品，应当以（　　　）对分支机构进行明确授权，

A. 书面形式

B. 电话通知

C. 电子邮件

D. 口头通知

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我行个人理财产品的销售对象为()

A. 年满18周岁的我国居民

B. 具有完全民事行为能力的自然人

C. 我国境内居民

D. 我国境内居民和外国在华人员

点击查看答案

每只开放式净值型理财产品的开放日依据()而定。

A. 银监会规定

B. 产品特点

C. 理财协会规定

D. 行业通行做法

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我行对机构理财销售人员进行全生命周期管理，主要包括：

A. 资格考试

B. 继续教育

C. 资格认定

D. 人员公示

E. 动态管理

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客户风险评级为CR3级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A. PR2及其以下级别的理财产品

B. PR3及其以下级别的理财产品

C. PR3级别的理财产品

D. PR3级别以下的理财产品

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下列表述错误的是：（）

A. 理财公司应当对本公司理财产品的全部宣传推介材料内容承担管理责任

B. 代销机构通过分支机构销售的，应当以书面形式对分支机构进行明确授权

C. 理财产品销售机构不得向非合格投资者销售私募理财产品

D. 为客户提供单只或多只理财产品投资建议不属于理财销售行为

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