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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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商业银行销售不需要审批的理财计划之前，需要向监管机构报送的材料包括()。

A、理财计划拟销售的客户群，以及相关分析说明。

B、理财计划拟销售的规模，资金成本与收益测算，以及相关计算说明。

C、拟销售理财计划的对外介绍材料和宣传材料。

D、监管机构要求的其他材料。

答案：ABCD

理财资质考试试题

为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

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经总行批准后，各分行可以自行与基金公司合作开展基金代理销售业务。

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理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。

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结构性存款挂钩的衍生产品交易应当严格遵守《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》_______、_________《商业银行流动性风险管理办法》。

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不可以赎回的产品状态包括

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银行应当根据客户()，为客户提供与其风险承受力相适应的理财服务。

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理财产品宣传销售文本可以使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等表述。

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在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益。是指以下哪种原则？

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理财产品开放日的开放时间以外提交的申请，视同下一开放日提交处理

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私募理财产品的投资冷静期为（）

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理财资质考试试题

商业银行销售不需要审批的理财计划之前，需要向监管机构报送的材料包括()。

A、理财计划拟销售的客户群，以及相关分析说明。

B、理财计划拟销售的规模，资金成本与收益测算，以及相关计算说明。

C、拟销售理财计划的对外介绍材料和宣传材料。

D、监管机构要求的其他材料。

答案：ABCD

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为扩大理财产品销售规模，我行可以将接受委托销售的理财产品委托给其他机构销售

A. 正确

B. 错误

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经总行批准后，各分行可以自行与基金公司合作开展基金代理销售业务。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

理财产品宣传销售文本只能登载商业银行开发设计的该款理财产品或风险等级和结构相同的同类理财产品()。

A. 过往平均业绩

B. 最好业绩

C. 最差业绩

D. 预期业绩

点击查看答案

结构性存款挂钩的衍生产品交易应当严格遵守《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》_______、_________《商业银行流动性风险管理办法》。

A. 《商业银行资本管理办法》

B. 《商业银行资本管理办法（实行）》

C. 《商业银行杠杆管理办法（修订）》

D. 《商业银行杠杆管理办法》

点击查看答案

不可以赎回的产品状态包括

A. 封闭

B. 开放

C. 封闭可赎回

D. 发行成功

点击查看答案

银行应当根据客户()，为客户提供与其风险承受力相适应的理财服务。

A. 风险偏好

B. 风险认知能力

C. 风险承受能力

D. 年龄阶层

点击查看答案

理财产品宣传销售文本可以使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等表述。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在理财产品销售活动中发生分歧或矛盾时，销售人员应当公平对待客户，不得损害客户合法权益。是指以下哪种原则？

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 公平对待客户原则

D. 专业胜任原则

点击查看答案

理财产品开放日的开放时间以外提交的申请，视同下一开放日提交处理

A. 正确

B. 错误

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私募理财产品的投资冷静期为（）

A. 24小时

B. 36小时

C. 48小时

D. 12小时

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