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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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多选题

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商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能产生的()风险。

A、法律风险

B、信誉风险

C、合规风险

D、汇率风险

答案：ABC

理财资质考试试题

对于洗钱较高风险以上客户，还应开展强化的尽职调查，并采取如下措施：（）

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固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于( )

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已经取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起，每年度应完成基金业协会组织的不少于（）学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于（）学时。

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操作风险事件分为特别重大操作风险事件、重大操作风险事件、较大操作风险事件、一般操作风险事件四类。

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理财产品销售完成后，理财人员应做到()
①建立客户资料档案
②与客户约定联络和信息传递的方式，并保持有效联络
③定期了解产品的运行状况，及时将产品运行情况反馈给客户
④告知客户进行投诉的渠道、方法及程序

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商业银行应当明确个人理财业务人员与一般产品销售和服务人员的工作范围界限，()由一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。

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()负责最终认定并修改突发事件等级，批准并督导实施应急预案。

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对单只理财产品的投诉人数累计达到或超过8人将触发理财产品预警。

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我行代销机构理财产品风险等级有()

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商业银行开展个人理财业务，在进行相关市场风险管理时，应对()和()等主要金融政策的改革与调整进行充分的压力测试，并制定应急预案。

题目内容

(

多选题

)

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理财资质考试试题

商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能产生的()风险。

A、法律风险

B、信誉风险

C、合规风险

D、汇率风险

答案：ABC

相关题目

对于洗钱较高风险以上客户，还应开展强化的尽职调查，并采取如下措施：（）

A. 限制准入

B. 限制客户办理业务的金额

C. 限制客户办理业务的次数

D. 停止业务往来

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固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于( )

A. 0.8

B. 0.9

C. 0.7

D. 0.6

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A. 20、5

B. 20、10

C. 15、5

D. 15、10

点击查看答案

操作风险事件分为特别重大操作风险事件、重大操作风险事件、较大操作风险事件、一般操作风险事件四类。

A. 正确

B. 错误

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A. ①②③

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②④

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A. 在适当条件下

B. 完全可以

C. 禁止

D. 以上都不对

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()负责最终认定并修改突发事件等级，批准并督导实施应急预案。

A. 总行工作小组

B. 总行领导小组

C. 分行工作小组

D. 支行工作小组

点击查看答案

对单只理财产品的投诉人数累计达到或超过8人将触发理财产品预警。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

我行代销机构理财产品风险等级有()

A. PR1

B. PR2

C. PR3

D. PR4

E. PR5

点击查看答案

商业银行开展个人理财业务，在进行相关市场风险管理时，应对()和()等主要金融政策的改革与调整进行充分的压力测试，并制定应急预案。

A. 利率

B. 汇率

C. 货币

D. 税收

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