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理财资质考试试题
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按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定,以下哪项是个人理财业务人员的必须要做到的()

A、诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B、客户服务及时、热情、周到

C、持证上岗,持续学习专业知识,不断提高业务能力

D、遵守社会公德和职业道德,恪守正直诚信

答案:BCD

理财资质考试试题
原则上,由我行代销的信托产品在我行进行托管。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c5d8-c0f5-18fb755e8823.html
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下面不是为确保华夏银行理财业务突发事件应急预案顺利实施而成立的组织是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-b5f8-c0f5-18fb755e8800.html
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商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理,明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办()前报告监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-96b8-c0f5-18fb755e8816.html
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为提高业务办理效率,理财销售人员可以代替投资者完成风险承受能力评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c1f0-c0f5-18fb755e8805.html
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机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化,及时调整自评估指标和方法,符合( )的要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8b00-c0f5-18fb755e8822.html
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在理财产品销售过程中,销售文件包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0e18-c0f5-18fb755e8808.html
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商业银行可以发行分级理财产品
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-ba20-c0f5-18fb755e880d.html
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个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e8820.html
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个人理财最早在()兴起并成熟
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-aa40-c0f5-18fb755e8808.html
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理财机构实施名单制管理。总行业务主管部门发起理财机构的准入/退出,经总行( )同意后,提交代销委员会审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8b00-c0f5-18fb755e8802.html
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理财资质考试试题
题目内容
(
多选题
)
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理财资质考试试题

按照《华夏银行个人理财业务人员工作守则》规定,以下哪项是个人理财业务人员的必须要做到的()

A、诋毁其他机构的理财产品或理财人员

B、客户服务及时、热情、周到

C、持证上岗,持续学习专业知识,不断提高业务能力

D、遵守社会公德和职业道德,恪守正直诚信

答案:BCD

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理财资质考试试题
相关题目
原则上,由我行代销的信托产品在我行进行托管。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c5d8-c0f5-18fb755e8823.html
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下面不是为确保华夏银行理财业务突发事件应急预案顺利实施而成立的组织是()

A. 总行领导小组

B. 总行工作小组

C. 分行工作小组

D. 支行工作小组

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-b5f8-c0f5-18fb755e8800.html
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商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理,明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办()前报告监管部门。

A. 10日

B. 1日

C. 当日

D. 2日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-96b8-c0f5-18fb755e8816.html
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为提高业务办理效率,理财销售人员可以代替投资者完成风险承受能力评估。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-c1f0-c0f5-18fb755e8805.html
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机构应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化,及时调整自评估指标和方法,符合( )的要求。

A. 全面性原则

B. 客观性原则

C. 匹配性原则

D. 灵活性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8b00-c0f5-18fb755e8822.html
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在理财产品销售过程中,销售文件包括:

A. 产品说明书

B. 风险评估问卷

C. 协议书

D. 风险揭示书和客户权益须知

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0e18-c0f5-18fb755e8808.html
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商业银行可以发行分级理财产品

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-ba20-c0f5-18fb755e880d.html
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个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以()的身份进行调查。

A. 监管机构

B. 国家机关

C. 客户

D. 商业银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-ae28-c0f5-18fb755e8820.html
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个人理财最早在()兴起并成熟

A. 英国

B. 美国

C. 德国

D. 中国

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-aa40-c0f5-18fb755e8808.html
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理财机构实施名单制管理。总行业务主管部门发起理财机构的准入/退出,经总行( )同意后,提交代销委员会审批。

A. 公司业务部

B. 金融市场部

C. 个人业务部

D. 资产管理部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8b00-c0f5-18fb755e8802.html
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