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理财资质考试试题
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判断题
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 资产管理业务是金融机构的表外业务,出现兑付困难时,金融机构应当垫资兑付。

A、正确

B、错误

答案:B

理财资质考试试题
商业银行通过()等方式开展理财产品宣传时,如客户明确表示不同意,商业银行不得再通过此种方式向客户开展理财产品宣传。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-96b8-c0f5-18fb755e8810.html
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理财业务项下的个人理财产品可以向我国境内具有完全民事行为能力的()发行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9e88-c0f5-18fb755e880d.html
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理财产品到期后,客户支取本金和收益的方式是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9e88-c0f5-18fb755e8816.html
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《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定,理财公司和代理销售机构应当至少( )开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估,形成报告留存备查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8718-c0f5-18fb755e8803.html
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我行从事代理销售理财产品业务活动,不得有下列情形:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b0-fe78-c0f5-18fb755e880d.html
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个人理财业务的风险管理,包括()的管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-1200-c0f5-18fb755e8821.html
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代理销售基金业务,为投资人开展的活动包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0a30-c0f5-18fb755e8809.html
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权益类资产是指上市交易的股票、未上市企业股权及其受(收)益权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-be08-c0f5-18fb755e8827.html
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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时,当日各渠道限定评估总次数为
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-b5f8-c0f5-18fb755e8819.html
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理财委销业务由()统一管理,对代销机构实行()。业务开展前应充分了解代销机构的业务管理水平和风险控制能力,审慎选择代销机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-92d0-c0f5-18fb755e880c.html
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(
判断题
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理财资质考试试题

 资产管理业务是金融机构的表外业务,出现兑付困难时,金融机构应当垫资兑付。

A、正确

B、错误

答案:B

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理财资质考试试题
相关题目
商业银行通过()等方式开展理财产品宣传时,如客户明确表示不同意,商业银行不得再通过此种方式向客户开展理财产品宣传。

A. 电话、传真、短信、邮件

B. 电话、电视、短信、邮件

C. 电话、传真、短信、电台渠道

D. 电视、电台渠道、短信、邮件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-96b8-c0f5-18fb755e8810.html
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理财业务项下的个人理财产品可以向我国境内具有完全民事行为能力的()发行。

A. 居民

B. 公民

C. 我国境内的居民和外国在华人员

D. 我国境内的自然人和外国在华人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9e88-c0f5-18fb755e880d.html
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理财产品到期后,客户支取本金和收益的方式是()

A. 凭身份证到网点兑付

B. 凭理财产品收款凭证

C. 凭签约卡

D. 按活期规定支取

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-9e88-c0f5-18fb755e8816.html
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《理财公司理财产品销售管理暂行办法》规定,理财公司和代理销售机构应当至少( )开展一次投资者投诉处理情况自查和投资者权益保护工作评估,形成报告留存备查。

A. 每3个月

B. 每半年

C. 每年

D. 每9个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-8718-c0f5-18fb755e8803.html
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我行从事代理销售理财产品业务活动,不得有下列情形:

A. 误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品;

B. 虚假宣传、片面或者不当宣传

C. 使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准

D. 将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b0-fe78-c0f5-18fb755e880d.html
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个人理财业务的风险管理,包括()的管理。

A. 法律风险

B. 信用风险

C. 市场风险

D. 操作风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-1200-c0f5-18fb755e8821.html
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代理销售基金业务,为投资人开展的活动包括()。

A. 开立基金交易账户

B. 宣传推介基金

C. 办理基金份额发售、申购、赎回

D. 提供基金交易账户信息查询

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c6b1-0a30-c0f5-18fb755e8809.html
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权益类资产是指上市交易的股票、未上市企业股权及其受(收)益权。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c896-be08-c0f5-18fb755e8827.html
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客户在我行柜台、网银、移动银行进行风险承受能力评估时,当日各渠道限定评估总次数为

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-b5f8-c0f5-18fb755e8819.html
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理财委销业务由()统一管理,对代销机构实行()。业务开展前应充分了解代销机构的业务管理水平和风险控制能力,审慎选择代销机构。

A. 总行;名单制

B. 总行;准入制

C. 总行;审批制

D. 分行;报备制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005f1d3-c417-92d0-c0f5-18fb755e880c.html
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