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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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判断题

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对同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，其主要目的是减少监管真空和套利。

A、正确

B、错误

答案：A

理财资质考试试题

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

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公募产品和私募产品，分别对应社会公众和合格投资者两类不同的投资群体，满足了投资者适当性管理要求。

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关于投诉处理，以下说法不正确的是()

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属于反映个人/家庭在某一时点上的财务状况的报表是()

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代理销售基金业务，非公开募集基金，是指向合格投资者通过非公开方式募集，委托人累计不超过（）人。

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中国银保监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行()。

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商业银行面向非机构投资者发行的理财产品可以投资于不良资产受（收）益权。

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商业银行管控个人理财业务风险，应该具备()。

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黄金客户李先生现有以下金融资产：低风险类产品150000元，预期收益率约为3%；中等风险类产品120000元，预期收益率约为5%；高风险类产品120000元，预期收益率约为8%。则李先生金融资产的加权平均收益率约为：

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以下属于在基金宣传推介材料中可以使用的语言表述有（）

题目内容

(

判断题

)

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理财资质考试试题

对同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，其主要目的是减少监管真空和套利。

A、正确

B、错误

答案：A

相关题目

上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

公募产品和私募产品，分别对应社会公众和合格投资者两类不同的投资群体，满足了投资者适当性管理要求。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

关于投诉处理，以下说法不正确的是()

A. 积极面对，对投诉的客户怀有感恩的心

B. 满足所有投诉客户的所有需求

C. 积极与客户展开辩论，维护银行产品的形象

D. 制定个人理财业务应急计划

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属于反映个人/家庭在某一时点上的财务状况的报表是()

A. 资产负债表

B. 损益表

C. 现金流量表

D. 利润分配表

点击查看答案

代理销售基金业务，非公开募集基金，是指向合格投资者通过非公开方式募集，委托人累计不超过（）人。

A. 100

B. 150

C. 200

D. 250

点击查看答案

中国银保监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行()。

A. 现场检查

B. 非现场监管

C. 非现场检查和现场检查

D. 非现场监管和现场检查

点击查看答案

商业银行面向非机构投资者发行的理财产品可以投资于不良资产受（收）益权。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行管控个人理财业务风险，应该具备()。

A. 适应的技术支持系统。

B. 后台保障能力。

C. 以及其他必要的资源保证。

D. 相应的服务管理系统。

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A. 0.04

B. 0.05

C. 0.06

D. 0.07

点击查看答案

以下属于在基金宣传推介材料中可以使用的语言表述有（）

A. “坐享财富增长”“安心享受成长”

B. “欲购从速”“申购良机”

C. “净值归一”

D. “诚实信用”

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