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理财资质考试试题

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代销信托产品成立，系统自动将各支行产品款项资金归集至分行并上划总行。

A、正确

B、错误

答案：A

理财资质考试试题

金融理财师应该对雇主和客户遵循()的保密标准。

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我行操作风险管理的审慎性原则是指操作风险管理措施与业务规模、复杂程度和特点相适应，并在风险管理成本和收益之间寻求合理平衡。

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严格执行前、中、后台分离和()机制，严禁销售人员兼任理财资金收款、凭证打印和送达等工作。

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一般认为投资与净资产比例保持在()以上比较好

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我行个人客户首次办理理财产品存款证明业务的办理网点可以是()

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商业银行应通过事前、事中、事后的持续性披露，不断提高理财产品的透明度

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结构性存款挂钩的衍生产品交易应足额计提交易对手______、______和操作风险资本。

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客户网银购买封闭式理财产品，不需要确认的是()。

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客户购买我行代销信托产品，客户在我行柜台、网上银行、手机银行进行风险承受能力评估时，以上渠道日限定评估合计次数为（）次。

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代理销售基金业务，我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。其中交易生成的业务凭证及相关账务数据应按照《华夏银行会计档案管理办法》要求保管（）年。

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题目内容

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判断题

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理财资质考试试题

代销信托产品成立，系统自动将各支行产品款项资金归集至分行并上划总行。

A、正确

B、错误

答案：A

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金融理财师应该对雇主和客户遵循()的保密标准。

A. 不同

B. 有区别

C. 相同

D. 差别化

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我行操作风险管理的审慎性原则是指操作风险管理措施与业务规模、复杂程度和特点相适应，并在风险管理成本和收益之间寻求合理平衡。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

严格执行前、中、后台分离和()机制，严禁销售人员兼任理财资金收款、凭证打印和送达等工作。

A. 相互合伙

B. 相互制约

C. 相互合作

D. 相互对立

点击查看答案

一般认为投资与净资产比例保持在()以上比较好

A. 0.6

B. 0.5

C. 0.4

D. 0.3

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我行个人客户首次办理理财产品存款证明业务的办理网点可以是()

A. 原发售网点

B. 同城网点

C. 华夏银行网点

D. 分行个人业务部

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商业银行应通过事前、事中、事后的持续性披露，不断提高理财产品的透明度

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

结构性存款挂钩的衍生产品交易应足额计提交易对手______、______和操作风险资本。

A. 违约风险

B. 信用风险

C. 市场风险

D. 声誉风险

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客户网银购买封闭式理财产品，不需要确认的是()。

A. 产品说明书

B. 协议书

C. 申请表

D. 风险揭示书和权益须知

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客户购买我行代销信托产品，客户在我行柜台、网上银行、手机银行进行风险承受能力评估时，以上渠道日限定评估合计次数为（）次。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

代理销售基金业务，我行应妥善保管基金销售业务有关的其他资料。其中交易生成的业务凭证及相关账务数据应按照《华夏银行会计档案管理办法》要求保管（）年。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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