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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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代理销售基金结算资金属于我行，我行可以将代理销售基金结算资金归入我行自有财产。

A、正确

B、错误

答案：B

理财资质考试试题

如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资，并且开展客户尽职调查会导致发生泄密事件的，金融机构可以不开展客户尽职调查，但应当提交可疑交易报告。

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在代销业务关系存续期间，应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施，如发现客户行为或交易出现异常的，应重新识别客户身份。

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客户风险评级为CR2级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

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为____单位结构性存款业务操作，防范业务风险，根据中国人民银行《人民币利率管理规定》《人民币单位存款管理办法》《中国银保监会办公厅关于进一步规范商业银行结构性存款业务的通知》等有关规定，以及《华夏银行资金业务管理办法》相关制度，制定本实施细则。

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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务，下列不属于基金销售人员其他禁止性行为是（）

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金融机构应当设立专门的()，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

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　金融机构可以将受托管理的资产管理产品份额进行质押融资

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代理销售基金业务，普通投资者在我行首次购买基金前必须进行风险承受能力评估，风险承受能力评估有效期（）。

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商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由()对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估交易对手信用风险，动态调整交易对手名单。

网上银行银行渠道委托类交易理财业务包括：

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判断题

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理财资质考试试题

代理销售基金结算资金属于我行，我行可以将代理销售基金结算资金归入我行自有财产。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

如果怀疑客户涉嫌洗钱或者恐怖融资，并且开展客户尽职调查会导致发生泄密事件的，金融机构可以不开展客户尽职调查，但应当提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在代销业务关系存续期间，应采取持续的客户身份识别或客户尽职调查措施，如发现客户行为或交易出现异常的，应重新识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户风险评级为CR2级别，则客户可在我行购买的理财产品种类有()

A. PR3及其以下级别的理财产品

B. PR2及其以下级别的理财产品

C. PR4级别的理财产品

D. PR4级别以下的理财产品

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A. 管理

B. 规范

C. 规定

D. 规整

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我行及代理销售基金人员从事代理销售基金业务，下列不属于基金销售人员其他禁止性行为是（）

A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B. 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C. 承诺利用基金资产进行利益输送

D. 向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式

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金融机构应当设立专门的()，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作。

A. 反洗钱岗位

B. 监督岗位

C. 审查岗位

D. 工作岗位

点击查看答案

　金融机构可以将受托管理的资产管理产品份额进行质押融资

A. 正确

B. 错误

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代理销售基金业务，普通投资者在我行首次购买基金前必须进行风险承受能力评估，风险承受能力评估有效期（）。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

点击查看答案

商业银行应建立健全同业业务交易对手准入机制，由()对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估交易对手信用风险，动态调整交易对手名单。

A. 法人二级分部

B. 法人分部

C. 法人总部

D. 法人一级分部

点击查看答案

网上银行银行渠道委托类交易理财业务包括：

A. 认购

B. 申购

C. 赎回

D. 撤销

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