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理财资质考试试题

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理财资质考试试题

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下列表述错误的是：（）

A、理财公司应当对本公司理财产品的全部宣传推介材料内容承担管理责任

B、代销机构通过分支机构销售的，应当以书面形式对分支机构进行明确授权

C、理财产品销售机构不得向非合格投资者销售私募理财产品

D、为客户提供单只或多只理财产品投资建议不属于理财销售行为

答案：D

理财资质考试试题

净值型理财产品的估值对象为其所拥有的()。

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媒体机构对我行发行的同类型理财产品进行大量负面报道将触发理财产品预警。

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购买我行理财产品的客户办理理财产品持有证明业务的，下列那一项不需要()

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理财销售人员在进行理财产品销售时须对客户身份进行识别，对客户提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对。

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商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能产生的()风险。

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《商业银行个人理财业务风险管理指引》自()实施。

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代理销售基金业务，普通投资者转化为专业投资者。机构投资者的转化条件为：最近1年末净资产不低于（），最近1年末金融资产不低于（），且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。

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资金存入日至产品成立日前一日（含投资冷静期），按我行___存款挂牌利率计付客户相关利息。

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每只开放式净值型理财产品的开放日依据()而定。

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理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管投资者理财产品销售相关资料，保管年限不得低于（）年

题目内容

(

单选题

)

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理财资质考试试题

下列表述错误的是：（）

A、理财公司应当对本公司理财产品的全部宣传推介材料内容承担管理责任

B、代销机构通过分支机构销售的，应当以书面形式对分支机构进行明确授权

C、理财产品销售机构不得向非合格投资者销售私募理财产品

D、为客户提供单只或多只理财产品投资建议不属于理财销售行为

答案：D

相关题目

净值型理财产品的估值对象为其所拥有的()。

A. 资产

B. 负债

C. 金融资产

D. 金融资产及负债

点击查看答案

媒体机构对我行发行的同类型理财产品进行大量负面报道将触发理财产品预警。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

购买我行理财产品的客户办理理财产品持有证明业务的，下列那一项不需要()

A. 本人有效身份证件

B. 协议书

C. 签约华夏卡

D. 申请表

点击查看答案

理财销售人员在进行理财产品销售时须对客户身份进行识别，对客户提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件进行核对。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

商业银行的董事会和高级管理层应当充分了解个人理财顾问服务可能产生的()风险。

A. 法律风险

B. 信誉风险

C. 合规风险

D. 汇率风险

点击查看答案

《商业银行个人理财业务风险管理指引》自()实施。

A. 2005年1月1日

B. 2005年5月1日

C. 2005年11月1日

D. 2006年1月1日

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A. 3000万元、2000万元

B. 2000万元、2000万元

C. 2000万元、1000万元

D. 1000万元、1000万元

点击查看答案

资金存入日至产品成立日前一日（含投资冷静期），按我行___存款挂牌利率计付客户相关利息。

A. 定期

B. 活期

C. 前三日

D. 当天

点击查看答案

每只开放式净值型理财产品的开放日依据()而定。

A. 银监会规定

B. 产品特点

C. 理财协会规定

D. 行业通行做法

点击查看答案

理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管投资者理财产品销售相关资料，保管年限不得低于（）年

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

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